• 首页
• 定投
• 配资服务
• 出入金

定投

• 富国诚益答复12个月抓有期羼杂A,富国诚益答复12个月抓有期羼杂C: 富国诚益答复12个月抓有期羼杂型证券投资基金招募说明书(更新)(二0二五年第一号)


• 发布日期：2025-05-28 08:25    点击次数：100


•                     招募说明书（更新） 富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基     金招募说明书（更新）        （二0二五年第一号）   基金管理东谈主： 富国基金管理有限公司   基金托管东谈主： 中国光大银行股份有限公司                                     招募说明书（更新）                       伏击辅导 已于 2021 年 3 月 2 日得到中国证监会准予注册的批复（证监许可【2021】625 号 《对于准予富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金注册的批复》）。 本基金的基金合同于 2021 年 8 月 20 日成效。 经中国证监会注册，但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的 投资价值、收益和商场远景等作念出内容性判断或者保证，也不标明投资于本基金 莫得风险。 投成本基金风险详见招募说明书“风险揭示”章节，包括：证券商场举座环境引 发的系统性风险，个别证券独到的非系统性风险，大批赎回或暴跌导致的流动性 风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收失约和投资债券激发的信用风险， 基金投资对象与投资策略引致的独到风险等等。本基金为羼杂型基金，其预期收 益及预期风险水平高于债券型基金与货币商场基金，低于股票型基金。 基金合同、基金居品贵寓纲领等信息露馅文献，全面意志本基金居品的风险收益 特征和居品性格，自主判断基金的投资价值，并根据自身的投资目的、投资期限、 投资教化、资产现象等判断本基金是否和自身的风险承受才调相适；投资者应充 分洽商自身的风险承受才调，感性判断商场，对认购（或申购）基金的意愿、时 机、数目等投资步履作出孤立决策，得到基金投资收益，亦自行承担基金投资中 出现的各样风险。 内的香港联合交游所上市的股票（以下简称“港股通标的股票”），会靠近港股 通机制下因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游王法等各异带来的独到风险， 包括港股商场股价波动较大的风险（港股商场实行 T+0 反转交游，且对个股不设 涨跌幅限制，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波动）、汇率风险（汇 率波动可能对基金的投资收益变成吃亏）、港股通机制下交游日不连贯可能带来 的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普遍交游，港股不成实时卖                                      招募说明书（更新） 出，可能带来一定的流动性风险）等。具体风险请查阅本基金招募说明书的“风 险揭示”章节的具体内容。本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的 变化，选拔将部分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资 产并非势必投资港股。 月的“最短抓有期”，投资者抓有的基金份额自最短抓有期到期日的下一个干事 日起，方可央求办理赎回业务。因此基金份额抓有东谈主靠近在最短抓有期内不成赎 回基金份额的风险。 存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担与存托凭证、创 新企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的独到风险。 绩并不组成新基金功绩线路的保证。基金管理东谈主依照恪称拖累、敦朴信用、严慎 勤恳的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 基金管理东谈主提醒投资者基金投资的“买者自夸”原则，在投资者作出投资决策后， 基金运营现象与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或者着手 50%的情形 除外。法律律例、监管机构另有规则的，从其规则。   本招募说明书所载内容截止至 2025 年 4 月 22 日，基金投资组合讲明和基金 功绩线路截止至 2025 年 3 月 31 日（财务数据未经审计）。   本次招募说明书更新内容如下：         更新章节                   更新内容 伏击辅导                   更新招募说明书内容的截止日期及相                        关财务数据的截止日期。 第三部分 基金管理东谈主             更新基金管理东谈主的基本信息。 第四部分 基金托管东谈主             更新基金托管东谈主的基本信息。 第五部分 相关服务机构            更新基金相关服务机构的信息。                                     招募说明书（更新） 第九部分 基金的投资       更新基金投资组合讲明，内容截止至 第十部分 基金的功绩       更新基金功绩线路数据及历史走势                  图，内容截止至 2025 年 3 月 31 日。 第二十三部分 其他应露馅事项   更新讲明期内的其他应露馅事项。                                                                                      招募说明书（更新）                                                                          招募说明书（更新）                             招募说明书（更新）               第一部分 媒介   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金 法》”）、     《公开召募证券投资基金运作管理办法》                      （以下简称“《运作办法》”）、 《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》                      （以下简称“《销售办法》”）、 《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》                    （以下简称“《信息露馅办法》”）、 《公开召募灵通式证券投资基金流动性风险管理规则》（以下简称“《流动性风 险管理规则》”）和其他联系法律律例的规则，以及《富国诚益答复 12 个月抓 有期羼杂型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   本招募说明书线路了富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金的投 资主见、策略、风险、费率等与投资者投资决策联系的全部必要事项，投资者在 作念出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。   本基金管理东谈主承诺本招募说明书不存在职何伪善内容、误导性述说或要紧遗 漏，并对其信得过性、准确性、完好性承担法律职责。   本基金是根据本招募说明书所载明的贵寓央求召募的。本招募说明书由富国 基金管理有限公司解释。本基金管理东谈主莫得托福或授权任何其他东谈主提供未在本招 募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作念出任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同 是约定基金合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资者自依基金合同取 得基金份额，即成为基金份额抓有东谈主和基金合同确当事东谈主，其抓有基金份额的行 为自身即标明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同极端他 联系规则享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额抓有东谈主的权利和义务， 应详备查阅基金合同。                                       招募说明书（更新）                    第二部分 释义   在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 同》及对基金合同的任何灵验校正和补充 和补充 券投资基金招募说明书》极端更新 金基金居品贵寓纲领》极端更新 金基金份额发售公告》 司法解释、行政规章以极端他对基金合同当事东谈主有拘谨力的决定、决议、文牍等 员会第五次会议通过，经 2012 年 12 月 28 日第十一届寰宇东谈主民代表大会常务委 员会第三十次会议校正，自 2013 年 6 月 1 日起实施，并经 2015 年 4 月 24 日第 十二届寰宇东谈主民代表大会常务委员会第十四次会议《寰宇东谈主民代表大会常务委员 会对于修改等七部法律的决定》修正的《中华东谈主民共和 国证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的校正 实施的《公开召募证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正                                       招募说明书（更新） 日实施的，并经 2020 年 3 月 20 日中国证监会《对于修改部分证券期货规章的决 定》修正的《公开召募证券投资基金信息露馅管理办法》及颁布机关对其时常作念 出的校正 施的《公开召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的校正 机关对其时常作念出的校正 员会 务的法律主体，包括基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主 正当登记并存续或经联系政府部门批准设立并存续的企业法东谈主、作事法东谈主、社会 团体或其他组织 投资者境内证券期货投资管理办法》（及颁布机关对其时常作念出的校正）及相关 法律律例规则，经中国证监会批准，使用来自境外的资金进行境内证券期货投资 的境外机构投资者，包括及格境外机构投资者和东谈主民币及格境外机构投资者 律律例或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 者 办理基金份额的申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务 会规则的其他条件，取得基金销售业务经历并与基金管理东谈主签订了基金销售服务                                    招募说明书（更新） 条约，办理基金销售业务的机构 投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的说明、清理和结 算、代理披发红利、建立并守护基金份额抓有东谈主名册和办理非交游过户等 限公司或接受富国基金管理有限公司托福代为办理登记业务的机构 管理的基金份额余额极端变动情况的账户 构办理认购、申购、赎回、转化、转托管及依期定额投资等业务而引起的基金份 额变动及结余情况的账户 基金管理东谈主向中国证监会办理基金备案手续已矣，并得到中国证监会书面说明的 日期 产清理已矣，清理结果报中国证监会备案并赐与公告的日期 不得着手 3 个月 灵通日 本基金参与港股通交游且该干事日为非港股通交游日时，则本基金不错不灵通申 购和赎回等业务，具体以届时公告为准） 范例基金管理东谈主所管理的灵通式证券投资基金登记方面的业务王法，由基金管理                                招募说明书（更新） 东谈主和投资者共同慑服 请购买基金份额的步履 请购买基金份额的步履 定的条件要求将基金份额兑换为现金的步履 自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购份额而言） 至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或转化转出央求； 该日 12 个月后的月度对日的下一个干事日起，投资者方可央求办理赎回或转化 转出业务。若该日期月度现实不存在对应日期的，则顺延至下一日。基金份额在 最短抓有期内不办理赎回及转化转出业务 规则的条件，央求将其抓有基金管理东谈主管理的、某一基金的基金份额转化为基金 管理东谈主管理的其他基金基金份额的步履 抓基金份额销售机构的操作 购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账 户内自动完成扣款及受理基金申购央求的一种投资方式 加上基金转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入 央求份额总和后的余额）着手上一灵通日基金总份额的 10% 行入款利息、已杀青的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的从简 款项极端他资产的价值总和                              招募说明书（更新） 值和基金份额净值的过程 基金份额抓有东谈主服务的用度 以合理价钱赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购 与银行依期入款（含条约约定有条件提前支取的银行入款）、停牌股票、通顺受 限的新股及非公开采行股票、资产支抓证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或 交游的债券等 额净值的方式，将基金调养投资组合的商场冲击成老实配给现实申购、赎回的投 资者，从而减少对存量基金份额抓有东谈主利益的不利影响，确保投资者的正当权益 不受毁伤并得到公谈对待 证券交游服务公司，向香港联合交游所进行申报，买卖规则范围内的香港联合交 易所上市的股票 刊及《信息露馅办法》规则的互联网网站（包括基金管理东谈主网站、基金托管东谈主网 站、中国证监会基金电子露馅网站）等媒介 基金份额分为不同的类别，各基金份额类别分别竖立代码，分别计较和公告基金 份额净值和基金份额累计净值 基金财产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“A 类份额” 金资产入网提销售服务费的一类基金份额，或简称“C 类份额”                              招募说明书（更新） 账户进行处置清理，目的在于灵验荫庇并化解风险，确保投资者得到公谈对待， 属于流动性风险管理用具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账 户称为侧袋账户 致公允价值存在要紧不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准 备仍导致资产价值存在要紧不确定性的资产；（三）其他资产价值存在要紧不确 定性的资产 件                                      招募说明书（更新）                     第三部分 基金管理东谈主    一、 基金管理东谈主概况    称呼：富国基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    办公地址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日期：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    连络东谈主：赵瑛    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    股权结构截止于（2025 年 04 月 22 日）：              鼓动称呼                出资比例       国泰海通证券股份有限公司               27.775%         申万宏源证券有限公司               27.775%         加拿大蒙特利尔银行                27.775%     山东省金融资产管理股份有限公司              16.675%    二、 主要东谈主员情况             董事会成员    裴长江先生，董事长，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司业务总 监。历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总司理助理、总司理，申 银万国证券公司闸北营业部总司理、浙江管理总部副总司理、经纪总部副总司理， 华宝相信投资有限职责公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总司理， 海通证券股份有限公司副总司理、工会主席、董事会秘书，上海海通证券资产管 理有限公司董事长，海通期货股份有限公司董事长。    方荣义先生，董事，副董事长，博士，高档管帐师。现任申万宏源集团股份                                 招募说明书（更新） 有限公司和申万宏源证券有限公司党委副文告、监事会主席，申万宏源证券有限 公司工会主席；兼任中国证券业协会财务管帐专科委员会副主任委员；兼任华东 政法大学兼职/客座诠释；兼任中国上市公司协会监事会专科委员会主任委员； 兼任证通股份有限公司监事；兼任上海申万宏源公益基金会理事长。历任北京用 友电子财务技艺有限公司研究所信息中心副主任，厦门大学工商管理栽种中心任 副诠释，中国东谈主民银行深圳市中心支行管帐处职工、助理调研员（副处级）、副 处长，中国东谈主民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长，中国银监会深 圳监管局财务管帐处处长，中国银监会深圳监管局国有银行监管处处长，申银万 国证券股份有限公司财务总监，申万宏源证券有限公司副总司理、推行委员会成 员、财务总监、董事会秘书、首席风险官，中国上市公司协会监事会专科委员会 副主任委员。   William Bamber，董事，硕士，特准金融分析师。现任蒙特利尔银行环球资 产管理首席推行官。历任多伦多证券交游所作念市商助理，加拿大帝邦交易银行伍 德岗迪证券公司固定收入销售和交游员、金融居品部推行总监，加拿大帝邦交易 银行世界商场公司金融居品部推行总监，Corp Capital 银行结构化居品主管， 好意思国汇丰银行结构化居品部高档副总裁，好意思国贝尔斯登公司结构化权益类居品高 级董事总司理，加拿大帝邦交易银行结构化居品部全球负责东谈主、董事总司理兼财 富科罚决议中心负责东谈主，蒙特利尔银行环球资产管理联席首席推行官。   吴斌先生，董事，研究生学历。现任国泰海通证券股份有限公司研究与机构 业务委员会委员、机构销售部总司理。历任钞票证券有限职责公司债券融资部高 级司理，海通证券股份有限公司债券部融资刊行部神气司理、业务员，债券部副 总裁，债券融资部总司理助理、副总司理，上海债券融资部总司理，机构销售部 总司理。   吴惠明先生，董事，硕士。现任申万宏源证券有限公司内核负责东谈主、内核评 审总部总司理。历任上海申银证券公司浦西管理总部交游部职工，申银万国证券 股份有限公司经纪管理总部职工、办公室秘书、固定收益总部财务司理、党委办 公室主任兼党委组织部副部长、东谈主力资源总部副总司理，申万宏源证券有限公司 党建干事部/党委办公室主任，申万宏源证券有限公司考虑财务管理总部总司理。   赵士毅先生，董事，硕士。现任蒙特利尔银行香港分行董事总司理、亚洲企                                   招募说明书（更新） 业投资发展部负责东谈主。历任中国银联股份有限公司国际业务总部亚太业务发展业 务主管，西班牙对外银行中国区推行董事、业务发展主管、中国区私东谈主银行副总 裁、中信-西班牙对外银行私东谈主银行管理团队成员、亚洲零卖银行助理副总裁、 西班牙对外银行全球后生指挥层培训生，上海复星高技术（集团）有限公司国际 发展部推行总司理兼集团钞票管理和私东谈主银行委员会委员，蒙特利尔银行（中国） 有限公司亚洲区政策发展总监，蒙特利尔银行（中国）有限公司董事总司理。   岑岭先生，董事，研究生学历。现任山东省金融资产管理股份有限公司投资 运营部（审计部）部长。历任万隆亚洲管帐师事务通盘限公司山东分所职员，国 富浩华管帐师事务通盘限公司山东分所职员，瑞华管帐师事务所（特殊普通合伙） 山东分所神气司理、注册管帐师，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部 （产权管理部）业务主管，山东省金融资产管理股份有限公司财务管理副部长（主 抓干事），财务管理部部长。   陈戈先生，董事，研究生学历。现任富国基金管理有限公司总司理。历任国 泰君安证券有限职责公司研究所研究员，富国基金管理有限公司研究员、基金经 理、研究部总司理、总司理助理、副总司理，2005 年 4 月至 2014 年 4 月任富国 天益价值证券投资基金基金司理。   李彧先生，孤立董事，研究生学历，高档经济师。现任上海紫江（集团）有 限公司副董事长、推行副总裁，上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长，上 海紫竹高新区（集团）有限公司副董事长。历任上海紫江（集团）有限公司研究 室科长、总裁室司理、总裁特别助理、董事、副总裁，上海紫江企业集团股份有 限公司董事长。   何伟先生，孤立董事，研究生学历，经济师。现已退休。历任君安证券有限 公司投资二部司理、总裁办公室主任、资产管理公司常务副总司理、上海营业部 总司理、黑龙江营业部总司理、北京总部总司理；国泰君安证券股份有限公司总 裁助理兼深圳分公司总司理，总裁助理兼企业融资部总监、总裁助理兼总裁办公 室主任、副总裁；长城证券股份有限公司总裁兼任长城基金管理有限公司董事长； 上海证券有限职责公司董事长。   許濬先生，孤立董事，博士，现任香港大学顾问学院诠释、香港大学顾问学 院环球交易管理学硕士神气总监。历任香港科技大学管理学系助理诠释，香港中                            招募说明书（更新） 文大学跨邦交易学系副诠释、管理学系诠释，香港大学顾问学院副院长。   王叙果女士，孤立董事，博士。现任南京审计大学金融学诠释、硕士生导师， 从事金融学素质科研干事。历任安徽铜陵财经专科学校（现铜陵学院）财金系讲 师、副诠释，南京审计学院副诠释。         监事会成员   孟祥元先生，监事长，研究生学历。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司 投资发展部（基金管理部、政策计算部）部长。历任中国重汽集团济南桥箱有限 公司职员，中国重型汽车有限公司证券部政策研究员，山东省鲁信投资控股集团 有限公司产权管理部、投资发展部（产权管理部）一级职员、高档职员，山东省 金融资产管理股份有限公司股权投资部副总司理（主抓干事），山东省金融资产 管理股份有限公司总司理助理兼党委办公室、董事会办公室主任及综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司党委办公室、董事会办公室主任及综合管 理部部长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会办公室主任、综合管理部部 长，山东省金融资产管理股份有限公司董事会秘书、党委副文告。   叶康先生，监事，博士。现任国泰海通证券股份有限公司钞票管理委员会委 员、资产配置部联席总司理。历任上海证券交游所博士后，海通证券股份有限公 司销售交游总部网站筹备及退换，柜台商场部职工、居品管理部副司理、居品管 理部司理，云南分公司党总支文告、副总司理（主抓干事）、总司理，金融居品 部总司理。   赵伟先生，监事，硕士。现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总司理。 历任申银万国证券股份有限公司崇明营业部职工、稽核总部审计部职工、合规与 风险管理总部合规督导部司理，申万宏源证券有限公司合规与风险管理中心合规 综合部业务董事、综合管理总部综合行政部司理、法律合规总部合规综合部司理、 反洗钱部司理、法律合规总部总司理助理。   高玲女士，监事，研究生学历。现任富国基金齐集交游部风控副总监兼资深 风险管理司理。历任安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）高档审计员，富国 基金高档合规管理司理、合规稽核部合规稽核总监助理、高档风险管理司理、集 中交游部风控总监助理。   马兰女士，监事，研究生学历。现任富国基金营销管理部商场策略总监助理                                      招募说明书（更新） 兼高档商场策略司理。历任营销筹备司理、高档营销筹备司理。   黄宝菊女士，监事，研究生学历。现任富国基金东谈主力资源部东谈主力资源总监兼 高档东谈主力资源司理。历任太原师范学院行政管理，上海金融学院行政管理，富国 基金东谈主力资源专员、东谈主力资源司理、东谈主力资源部东谈主力资源总监助理、东谈主力资源部 东谈主力资源副总监。   马维娜女士，监事，本科学历。现任富国基金合规稽核部合规稽核总监兼资 深法律合规司理。历任上海源泰讼师事务所执业讼师，嘉合基金管理有限公司法 务，富国基金助理信息露馅与法务员、高档法律合规司理、合规稽核部合规稽核 总监助理、合规稽核部合规稽核副总监。        督察长   赵瑛女士，研究生学历，硕士学位。曾任职于海通证券有限公司投资银行总 部、国际业务部；上海国盛（集团）有限公司资产管理部、风险管理部；海通证 券股份有限公司合规与风险管理总部；上海海通证券资产管理有限公司合规与风 控部；2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司，历任监察稽核部总司理。现任 富国基金管理有限公司督察长。        经营管理层东谈主员   陈戈先生，总司理（简历请参见上述对于董事的先容）。   林志松先生，本科学历，工商管理硕士学位。曾任漳州收支口商品试验局秘 书、晋江收支口商品试验局办事处负责东谈主、厦门证券公司业务司理；1998 年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备，历任监察稽核部稽查员、高档稽查员、部门 副司理、部门司理、督察长、首席信息官，现任富国基金管理有限公司副总司理。   陆文佳女士，研究生学历，硕士学位。曾任中国竖立银行上海市分行职员， 华安基金管理有限公司商场总监、副营销总裁；2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司，现任富国基金管理有限公司副总司理。   李笑薇女士，研究生学历，博士学位，高档经济师。曾任国度教委外资贷款 办公室神气官员，摩根士丹利成本国际 Barra 公司（MSCI BARRA）BARRA 股票风 险评估部高档研究员，巴克莱国际投资管理公司（Barclays Global Investors） 大中华主动股票投资总监、高档基金司理及高档研究员；2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司，历任基金司理、量化与国外投资部总司理、公司总司理助理，                                  招募说明书（更新） 现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   朱少醒先生，研究生学历，博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司，历任居品开采主管、基金司理助理、基金司理、研究部总司理、权益投资 部总司理、公司总司理助理，现任富国基金管理有限公司副总司理兼基金司理。   李强先生，研究生学历，硕士学位，曾任苏州大学助教，上海银行信息技艺 部高档司理助理；自 2014 年 3 月加入富国基金管理有限公司，历任客服与电子 商务部副总司理、信息技艺部副总司理、信息技艺部总司理、数字金融业务部副 总司理；现任富国基金管理有限公司首席信息官兼信息技艺部总司理。       本基金基金司理   （1）现任基金司理：   朱梦娜，硕士，曾任中国国际金融股份有限公司研究员；自 2017 年 4 月加 入富国基金管理有限公司，历任固定收益基金司理助理、固定收益基金司理；现 任富国基金固定收益投资部固定收益投资总监助理兼固定收益基金司理。自 年 03 月起任富国绿色纯债一年依期灵通债券型证券投资基金基金司理；自 2019 年 09 月起任富国投资级信用债债券型证券投资基金基金司理；自 2019 年 11 月 起任富国汇远纯债三年依期灵通债券型证券投资基金基金司理；自 2020 年 01 月 起任富国汇优纯债 63 个月依期灵通债券型证券投资基金基金司理；自 2024 年 年 08 月起任富国精诚答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金基金司理；自 2024 年 08 月起任富国稳进答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金基金司理；自 2024 年 08 月起任富国信享答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金基金司理；自 2025 年 02 月起任富国新优享生动配置羼杂型证券投资基金基金司理；具有基金从业 经历。   易智泉，学士，曾任易方达基金管理有限公司研究员，建信基金管理有限责 任公司研究组长，中信证券股份有限公司高档副总裁、投资把持东谈主，天弘基金管 理有限公司资深投资司理；自 2017 年 8 月加入富国基金管理有限公司，现任富 国基金权益投资部高档权益基金司理。自 2018 年 08 月起任富国臻选成永生动配 置羼杂型证券投资基金基金司理；自 2020 年 08 月起任富国兴泉答复 12 个月抓                                      招募说明书（更新） 有期羼杂型证券投资基金基金司理；自 2020 年 09 月起任富国稳进答复 12 个月 抓有期羼杂型证券投资基金基金司理；自 2021 年 03 月起任富国优质企业羼杂型 证券投资基金基金司理；自 2021 年 08 月起任富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂 型证券投资基金基金司理；自 2021 年 10 月起任富国信享答复 12 个月抓有期混 合型证券投资基金基金司理；具有基金从业经历。   （2）历任基金司理：   张士扬自 2021 年 08 月至 2024 年 08 月担任本基金基金司理。        投资决策委员会成员   公司投委会成员：总司理陈戈，分管副总司理朱少醒，分管副总司理李笑薇。        其他   上述东谈主员之间不存在嫡支属关系。   三、 基金管理东谈主的职责 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 他法律步履；                              招募说明书（更新）   四、 基金管理东谈主对于慑服法律律例的承诺 《运作办法》、《销售办法》、《信息露馅办法》等法律律例的步履，并承诺建 立健全的里面胁制轨制，采取灵验措施，预防作恶步履的发生。 里面风险胁制轨制，采取灵验措施，预防下列步履的发生：   （1）将基金管理东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公谈地对待管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额抓有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额抓有东谈主违纪承诺收益或者承担吃亏；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示 他东谈主从事相关的交游步履；   （7）豪放拖累，不按照规则履行职责；   （8）法律、行政律例和中国证监会规则荆棘的其他步履。 家联系法律、律例及行业范例，敦朴信用、勤恳尽责，不从事以下步履：   （1）越权或违纪经营；   （2）违犯基金合同或托管条约；   （3）挑升毁伤基金份额抓有东谈主或其他基金相关机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵寓中公私分明；   （5）断绝、搅扰、封锁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）豪放拖累、滥用权利，不按照规则履行职责；   （7）违犯现行灵验的联系法律、律例、规章、基金合同和中国证监会的有 关规则，泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易神秘、尚未照章公开的基 金投资内容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事 相关的交游步履；   （8）协助、接受托福或以其他任何款式为其他组织或个东谈主进行证券交游；                            招募说明书（更新）   （9）违犯证券交游局面业务王法，利用对敲、倒仓等妙技主管商场价钱， 淆乱商场次序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息露馅和告白中挑升含有伪善、误导、诓骗身分；   （12）以不正派妙技谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金从业东谈主员形象；   （14）其他法律、行政律例荆棘的步履。   五、 基金管理东谈主对于荆棘性步履的承诺   为退换基金份额抓有东谈主的正当权益，本基金荆棘从事下列步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱极端他不正派的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则荆棘的其他步履。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓动、现实 胁制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的快乐，并按法律 律例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主履 行顺应表率后，本基金投资不再受相关限制或按变更后的规则推行。   六、 基金司理承诺 东谈主谋取最大利益；                               招募说明书（更新） 泄露在职职期间明察的联系证券、基金的交易神秘，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资考虑等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相关的交 易步履；      七、 基金管理东谈主的风险管理体系和里面胁制轨制   本基金在运作过程中靠近的风险主要包括商场风险、信用风险、流动性风险、 管理风险、操作或技艺风险、合规性风险以极端他风险。   针对上述各样风险，基金管理东谈主建立了一套完好的风险管理体系，具体包括 以下内容：   （1）建立风险管理环境。具体包括制定风险管理政策、主见，竖立相应的 组织机构，配备相应的东谈主力资源与技艺系统，设定风险管理的时候范围与空间范 围等内容。   （2）识别风险。辨识组织系统与业务经由中存在的风险以及风险存在的原 因。   （3）分析风险。查验存在的胁制措施，分析风险发生的可能性极端引起的 后果。   （4）度量风险。评估风险水平的崎岖，既有定性的度量妙技，也有定量的 度量妙技。定性的度量是把风险水平折柳为些许级别，每一种风险按其发生的可 能性与后果的严重进度分别投入相应的级别。定量的方法则是瞎想一些风险方针， 测量其数值的大小。   （5）处理风险。将风险水平与既定的圭臬相对比，对于那些级别较低的风 险，则承担它，但需加以监控。而对较为严重的风险，则实施一定的管理考虑， 对于一些后果极其严重的风险，则准备相应的救急处理措施。   （6）监视与查验。对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效，在必 要时加以改变。   （7）讲明与商榷。建立风险管理的讲明系统，使公司鼓动、公司董事会、 公司高档管理东谈主员及监管部门了解公司风险管理现象，并寻求商榷倡导。                            招募说明书（更新）   （1）里面胁制的原则   ①全面性原则。里面胁制轨制障翳公司的各项业务、各个部门和各级东谈主员， 并浸透到决策、推行、监督、反馈等各个经营方法。   ②孤立性原则。公司设立孤立的督察长与监察稽核职能部门，并使它们保抓 高度的孤立性与泰斗性。   ③互相制约原则。公司部门和岗亭的竖立权责分明、互相牵制，并通过切实 可行的互相制衡措施来打消里面胁制中的盲点。   ④伏击性原则。公司的发展必须建立在风险胁制完善和结实的基础上，里面 风险胁制与公司业务发展同等伏击。   （2）里面胁制的主要内容   ①胁制环境   公司董事会、监事会深嗜建立完善的公司治理结构与里面胁制体系。基金管 理东谈主在董事会下设立有孤立董事参加的风险委员会，负责评价与完善公司的里面 胁制体系；公司监事会负责审阅外部孤立审计机构的审计讲明，确保公司财务报 告的信得过性、可靠性，督促实施联系审计建议。   公司管理层在总司理指挥下，厚爱推行董事会确定的里面胁制政策，为了有 效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展政策，设立了总司理办公会、投资决策 委员会、风险胁制委员会等委员会，分别负责公司经营、基金投资、风险管理的 要紧决策。   此外，公司设有督察长，全权负责公司的监察与稽核干事，对公司和基金运 作的正当性、合规性及合感性进行全面查验与监督，参与公司风险胁制干事，发 生要紧风险事件时向公司董事长和中国证监会讲明。   ②风险评估   公司里面稽核东谈主员依期评估公司及基金的风险现象，包括通盘能对经营主见、 投资主见产生负面影响的里面和外部因素，对公司总体经营主见产生影响的可能 性及影响进度，并将评估讲明报总司理办公会和风险胁制委员会。   ③操作胁制                            招募说明书（更新）   公司里面组织结构的瞎想方面，体现部门之间职责有单干，但部门之间又相 互合营与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、商场等业务部门有明确的授权 单干，各部门的操作互相孤立，而且有孤立的讲明系统。各业务部门之间互相核 对、互相牵制。   各业务部门里面干事岗亭单干合理、职责明确，形成互相查验、互相制约的 关系，以减少作弊或差错发生的风险，各干事岗亭均制定有相应的书面管理轨制。   在明确的岗亭职责轨制基础上，竖立科学、合理、圭臬化的业务操作经由， 每项业务操作有泄漏、书面化的操作手册，同期，规则完备的处理手续，保存完 整的业务记载，制定严格的查验、复核圭臬。   ④信息与疏通   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务请教体系，通过建立灵验的信息 交流渠谈，保证公司职工及各级管理东谈主员不错充分了解与其职责相关的信息，保 证信息实时投递顺应的东谈主员进行处理。   ⑤监督与里面稽核   基金管理东谈主设立了孤立于各业务部门的监察稽核职能部门，履行里面稽核职 能，查验、评价公司里面胁制轨制合感性、完备性和灵验性，监督公司里面胁制 轨制的推行情况，揭示公司里面管理及基金运作中的风险，实时提议改进倡导， 促进公司里面管理轨制灵验地推行。里面稽核东谈主员具有相对的孤立性，监察稽核 讲明提交全体董事审阅并报送中国证监会。   （1）基金管理东谈主确知建立、实施和撑抓里面胁制轨制是基金管理东谈主董事会 及管理层的职责；   （2）上述对于里面胁制的露馅信得过、准确；   （3）基金管理东谈主承诺将根据商场环境的变化及公司的发展不断完善里面控 制轨制。                                   招募说明书（更新）                   第四部分 基金托管东谈主   一、 基本情况   称呼：中国光大银行股份有限公司   住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心   成立日期：1992 年 6 月 18 日   批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号   组织款式：股份有限公司   注册成本：590.85551 亿元东谈主民币   法定代表东谈主：吴利军   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75 号   资产托管部总司理：贾光华   电话：（010） 63636363   传真：（010） 63639132   网址：www.cebbank.com   二、 主要东谈主员情况   董事长吴利军先生，自 2020 年 3 月起任中国光大银行副董事长、2024 年 1 月起任中国光大银行董事长。现任中国光大集团股份公司党委文告、董事长，兼 任中国光大集团股份公司党校校长。曾任国内贸易部国度物质储备调理中心副主 任(副局级)，中国证券监督管理委员会信息中心负责东谈主，培训中心副主任(主抓 干事)，东谈主事栽种部主任、党委组织部部长，中国证券监督管理委员会党委委员、 主席助理，深圳证券交游所理事会理事长、党委文告(副部长级)，中国光大集团 股份公司党委副文告、副董事长、总司理。获经济学博士学位，高档经济师。   行长郝成先生，自 2024 年 6 月起任中国光大银行党委文告，2024 年 8 月起 任中国光大银行推行董事、行长。现任中国光大集团股份公司党委委员、推行董 事。历任国度开采银行天津分行党委委员、副行长，国度开采银行东谈主事局副局长、 党委组织部副部长，国度开采银行吉林分行党委文告、行长，交通银行党委委员、 副行长。获管理学博士学位，高档工程师。   资产托管部总司理贾光华先生，1994 年 7 月在光大银行总行营业部参加工                                  招募说明书（更新） 作，2005 年 10 月调入同行机构部（后改名为金融同行部）后，先后任处长、总 司理助理、副总司理、副总司理（主抓干事），2018 年 5 月任金融同行部总经 理，2025 年 1 月任资产托管部总司理。   三、 证券投资基金托管情况   截止 2025 年 3 月 31 日，中国光大银行股份有限公司托管公开召募证券投资 基金共 354 只，托管基金资产鸿沟 6604.72 亿元。同期，开展了证券公司资产管 理考虑、基金公司客户资产管理考虑、职业年金、企业年金、QDII、QFII、银行 搭理、保障债权投资考虑等资产的托管及相信公司资金相信考虑、产业投资基金、 股权基金等居品的守护业务。   四、 托管业务的里面胁制轨制   确保联系法律律例在基金托管业务中得到全面严格的贯彻推行；确保基金托 管东谈主联系基金托管的各项管理轨制和业务操作规程在基金托管业务中得到全面 严格的贯彻推行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份 额抓有东谈主、基金管理公司及基金托管东谈主的正当权益。   （1）全面性原则。里面胁制必须浸透到基金托管业务的各个操作方法，覆 盖通盘的岗亭，不留任何死角。   （2）谨慎性原则。确立“谨慎为主”的管理理念，从风险发生的源流加强 里面胁制，预防于未然，尽量幸免业务操作中各样问题的产生。   （3）实时性原则。建立健全各项规章轨制，采取灵验措施加强里面胁制。 发现问题，实时处理，堵塞缝隙。   （4）孤立性原则。基金托管业务里面胁制机构孤立于基金托管业务推行机 构，业务操作主谈主员和内控东谈主员分开，以保证内控机构的干事不受搅扰。   中国光大银行股份有限公司设有风险管理与内控合规委员会，负责全行风险 管理与里面胁制干事。资产托管部建立了严实的内控监督体系，设立了投资监督 与内控合规处，配备了专职内控合规东谈主员，负责证券投资基金托管业务的内控管 理干事。                              招募说明书（更新）   中国光大银行股份有限公司资产托管部自成立以来严格遵命《基金法》、                                  《中 华东谈主民共和邦交易银行法》、《信息露馅管理办法》、《运作办法》、《销售办 法》等法律、律例的要求，并根据相关法律律例制订、完善了《中国光大银行资 产托管业务里面胁制规则》、《中国光大银行资产托管业务狡饰规则》等十余项 规章轨制和实施笃定，将风险胁制落实到每一个干事方法。中国光大银行资产托 管部以胁制和注重基金托管业务风险为干线，在伏击岗亭（基金清理、基金核算、 投资监督）还建立了安全狡饰区，装置了摄像监视系统和灌音监听系统，以保障 基金信息的安全。   五、 托管东谈主对管理东谈主运作基金进行监督的方法和表率   根据法律、律例和基金合同等的要求，基金托管东谈主主要通过定性和定量相结 合、事前事中庸过后监督相联接、技艺与东谈主工监督相联接等方式方法，对基金投 资范围、投资组合比例逐日进行监督；同期，对基金管理东谈主就基金资产净值的计 算、基金管理东谈主和基金托管东谈主酬报的计提和支付、基金收益分配、基金用度支付 等步履的正当性、合规性进行监督和核查。   基金托管东谈主发现基金管理东谈主有违犯法律、律例和基金合同等规则的步履，及 时以邮件、电话或书面等款式文牍基金管理东谈主限期纠正，基金管理东谈主收到文牍后 应实时查对说明并以邮件或书面款式对基金托管东谈主发出回函。在限期内，基金托 管东谈主有权随时对文牍县项进行复查。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未 能在限期内纠正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。                                    招募说明书（更新）                      第五部分 相关服务机构    一、 基金销售机构             直销机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    总司理：陈戈    成立日期：1999 年 4 月 13 日    直销网点：直销中心    直销中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层    客户服务妥洽商榷电话：95105686、4008880688（寰宇妥洽，免资料话费）    传真：021-20513177    连络东谈主：吕铭泽    公司网站：www.fullgoal.com.cn             代销机构    （1）中国光大银行股份有限公司    注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心    办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号中国光大中心    法东谈主代表：吴利军    连络东谈主员：朱红    客服电话：95595    公司网站：www.cebbank.com    （2）交通银行股份有限公司    注册地址：上海市浦东新区银城中路 188 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：任德奇 连络东谈主员：高天 客服电话：95559 公司网站：www.bankcomm.com （3）招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址：深圳市福田区深南大路 7088 号招商银行大厦 法东谈主代表：缪建民 连络东谈主员：季平伟 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （4）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 办公地址：北京市向阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层、32-42 层 法东谈主代表：方合英 连络东谈主员：常振明 客服电话：95558 公司网站：bank.ecitic.com （5）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区开国门内大街 22 号 办公地址：北京市东城区开国门内大街 22 号华夏银行大厦 法东谈主代表：李民吉 连络东谈主员：郑鹏 客服电话：95577 公司网站：www.hxb.com.cn （6）广发银行股份有限公司 注册地址：广州市越秀区东风东路 713 号 办公地址：广州市越秀区东风东路 713 号 法东谈主代表：王凯                                 招募说明书（更新） 连络东谈主员：朱弘源 客服电话：4008308003 公司网站：www.cgbchina.com.cn （7）吉祥银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 办公地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 法东谈主代表：谢永林 连络东谈主员：蔡宇洲 客服电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （8）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 办公地址：浙江省宁波市宁东路 345 号 法东谈主代表：陆华裕 连络东谈主员：胡技勋 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （9）江苏银行股份有限公司 注册地址：南京市中华路 26 号 办公地址：南京市中华路 26 号 法东谈主代表：夏平 连络东谈主员：田春慧 客服电话：95319 公司网站：www.jsbchina.cn （10）渤海银行股份有限公司 注册地址：天津市河东区海河东路 218 号 办公地址：天津市河东区海河东路 218 号 法东谈主代表：李伏安 连络东谈主员：王宏                                        招募说明书（更新）      客服电话：4008-888-811      公司网站：www.cbhb.com.cn      （11）东莞农村交易银行股份有限公司      注册地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号      办公地址：广东省东莞市东城区鸿福东路 2 号      法东谈主代表：王耀球      连络东谈主员：洪晓琳      客服电话：0769-961122      公司网站：www.drcbank.com      （12）南洋交易银行（中国）有限公司      注册地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层      办公地址：中国（上海）解放贸易试验区浦明路 898 号 13 层至 20 层      法东谈主代表：陈孝周      连络东谈主员：陆贇      客服电话：400-830-2066      公司网站：www.ncbchina.cn      （13）恒丰银行股份有限公司      注册地址：济南市历下区泺源大街 8 号      办公地址：济南市历下区泺源大街 8 号      法东谈主代表：辛树东谈主      连络东谈主员：刘晓明      客服电话：95395      公司网站：https://www.hfbank.com.cn/      （14）大河钞票基金销售有限公司      注册地址：贵州省贵阳市高新区湖滨路 109 号瑜赛进丰高新钞票中心 26 层      办公地址：贵州省贵阳市不雅山湖区湖滨路 17 号友山基金大厦 26 层 1 号      法东谈主代表：何帅      连络东谈主员：江巧雅                                      招募说明书（更新）    客服电话：400-888-0008    公司网站：https://www.urainf.com/    （15）腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    办公地址：深圳市南山区科技中沿路腾讯大厦    法东谈主代表：刘明军    连络东谈主员：刘鸣    客服电话：95017    公司网站：www.tenganxinxi.com    （16）北京度小满基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室    办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼    法东谈主代表：葛新    连络东谈主员：孙博超    客服电话：95055-4    公司网站：www.baiyingfund.com    （17）诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室    办公地址：上海市杨浦区长阳路 1687 号 2 号楼    法东谈主代表：汪静波    连络东谈主员：张姚杰    客服电话：400-821-5399    公司网站：www.noah-fund.com    （18）深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层    办公地址：深圳市罗湖区笋岗街谈笋西社区戏班路 8 号 HALO 广场一期四层                                   招募说明书（更新） 法东谈主代表：薛峰 连络东谈主员：汤素娅 客服电话：4006-788-887 公司网站：www.jjmmw.com （19）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号 26 楼 法东谈主代表：其实 连络东谈主员：潘世友 客服电话：95021 公司网站：www.1234567.com.cn （20）上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号 办公地址：上海市浦东新区张杨路 500 号华润期间广场 12 层 法东谈主代表：杨文斌 连络东谈主员：张茹 客服电话：4007-009-665 公司网站：www.howbuy.com （21）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路 556 号 法东谈主代表：王珺 连络东谈主员：韩爱彬 客服电话：95188-8 公司网站：www.fund123.cn （22）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址：上海市浦东新区浦东大路 555 号裕景国际 B 座 16 层 法东谈主代表：张跃伟                                       招募说明书（更新）    连络东谈主员：沈雯斌    客服电话：400-089-1289    公司网站：www.erichfund.com    （23）浙江同花顺基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区文二西路 1 号 903 室    办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街谈同顺街 18 号同花顺大楼 4 层    法东谈主代表：吴强    连络东谈主员：吴强    客服电话：952555    公司网站：http://fund.10jqka.com.cn/    （24）上海利得基金销售有限公司    注册地址：上海市宝山区月浦镇塘南街 57 号 6 幢 221 室    办公地址：上海虹口区东大名路 1098 号浦江国际金融广场 53 层    法东谈主代表：李兴春    连络东谈主员：曹怡晨    客服电话：4000325885    公司网站：http://www.leadfund.com.cn/    （25）嘉实钞票管理有限公司    注册地址：海南省三亚市海角区三亚湾路国际客运港区国际养生度假中心酒 店 B 座(2＃楼)27 楼 2714 室    办公地址：北京市向阳区开国门外大街 21 号北京国际俱乐部 C 座    法东谈主代表：张峰    连络东谈主员：张倩    客服电话：400-021-8850    公司网站：www.harvestwm.cn    （26）南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    办公地址：南京市玄武区苏宁大路 1-5 号    法东谈主代表：王锋                                               招募说明书（更新） 连络东谈主员：王锋 客服电话：95177 公司网站：https://www.snjijin.com/fsws/index.htm （27）华源证券股份有限公司 注册地址：青海省西宁市南川工业园区创业路 108 号 办公地址：湖北省武汉市江汉区万松街谈后生路 278 号中海中心 32F-34F 法东谈主代表：邓晖 连络东谈主员：丛瑞丰 客服电话：95305 公司网站：www.huayuanstock.com （28）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区西直门外大街 1 号院 2 号楼 17 层 19C13 办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108 号 法东谈主代表：王伟刚 连络东谈主员：丁向坤 客服电话：400-619-9059 公司网站：www.hcfunds.com （29）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)解放贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 法东谈主代表：黄祎 连络东谈主员：姜吉灵 客服电话：400-799-1888 公司网站：www.520fund.com.cn （30）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：中国 上海-解放贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 楼 法东谈主代表：燕斌 连络东谈主员：凌秋艳                                    招募说明书（更新）  客服电话：400-046-6788  公司网站：www.66zichan.com  （31）泰信钞票基金销售有限公司  注册地址：北京市向阳区开国路乙 118 号 10 层 1206  办公地址：北京市向阳区开国路乙 118 号京汇大厦 1206  法东谈主代表：彭浩  连络东谈主员：门闯  客服电话：400-004-8821  公司网站：www.taixincf.com  （32）上海基煜基金销售有限公司  注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰 和经济发展区）  办公地址：上海市浦东新区银城中路 488 号太平金融大厦 1503 室  法东谈主代表：王翔  连络东谈主员：项阳  客服电话：400-820-5369  公司网站：www.jiyufund.com.cn  （33）上海陆金所基金销售有限公司  注册地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  办公地址：中国（上海）解放贸易试验区源深路 1088 号 7 层  法东谈主代表：陈祎彬  连络东谈主员：宁博宇  客服电话：4008-219-031  公司网站：https://lupro.lufunds.com  （34）珠海盈米基金销售有限公司  注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491  办公地址：广州市海珠区阅江中路 688 号保利国际广场北塔 33 层  法东谈主代表：肖雯  连络东谈主员：黄敏娥                                   招募说明书（更新） 客服电话：020-89629066 公司网站：www.yingmi.cn （35）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15 办公地址：北京市亦庄经济开采区科创十一街 18 号院 A 座 17 层 法东谈主代表：江卉 连络东谈主员：徐伯宇 客服电话：95118 公司网站：http://fund.jd.com/ （36）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市向阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 办公地址：北京市向阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 法东谈主代表：钟斐斐 连络东谈主员：戚晓强 客服电话：400-159-9288 公司网站：danjuanapp.com （37）上海中欧钞票基金销售有限公司 注册地址：中国上海-解放贸易试验区陆家嘴环路 333 号 729S 办公地址：上海市虹口区公谈路 18 号 8 栋嘉昱大厦 6 层 法东谈主代表：许欣 连络东谈主员：屠帅颖 客服电话：021-68609600 公司网站：www.qiangungun.com （38）上海华夏钞票投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室 办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B 座 8 层 法东谈主代表：李一梅 连络东谈主员：仲秋月 客服电话：400-817-5666                                    招募说明书（更新）    公司网站：www.amcfortune.com    （39）中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场（二期）北座 13 层    法东谈主代表：张皓    连络东谈主员：韩钰    客服电话：400-990-8826    公司网站：www.citicsf.com    （40）国泰海通证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）解放贸易试验区商城路 618 号    办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼    法东谈主代表：朱健    连络东谈主员：芮敏琪    客服电话：400-8888-666/ 95521    公司网站：www.gtht.com    （41）中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市向阳区安立路 66 号 4 号楼    办公地址：北京市向阳区光华路 10 号    法东谈主代表：王常青    连络东谈主员：权唐    客服电话：400-8888-108    公司网站：www.csc108.com    （42）国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层    法东谈主代表：张纳沙    连络东谈主员：李颖                                   招募说明书（更新） 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （43）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号不凡期间广场(二期)北座 办公地址：北京市向阳区亮马桥路 8 号中信证券大厦 法东谈主代表：张佑君 连络东谈主员：顾凌 客服电话：95548 或 4008895548 公司网站：www.cs.ecitic.com （44）中国星河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼青海金融大厦 法东谈主代表：王晟 连络东谈主员：辛国政 客服电话：4008-888-888、95551 公司网站：www.chinastock.com.cn （45）国泰海通证券股份有限公司（原海通证券） 注册地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦 办公地址：上海市广东路 689 号 法东谈主代表：周杰 连络东谈主员：李笑鸣 客服电话：95553 公司网站：www.htsec.com （46）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法东谈主代表：杨周详 连络东谈主员：陈宇 客服电话：95523、4008895523                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.swhysc.com （47）兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区湖东路 268 号 办公地址：浦东新区民生路 1199 弄证大五谈口广场 1 号楼 21 层 法东谈主代表：杨华辉 连络东谈主员：夏中苏 客服电话：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （48）长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号 办公地址：武汉新华路特 8 号长江证券大厦 法东谈主代表：金才玖 连络东谈主员：李良 客服电话：95579 或 4008-888-999 公司网站：www.95579.com （49）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街谈福华沿路 119 号安信金融大厦 法东谈主代表：段文务 连络东谈主员：陈剑虹 客服电话：95517 公司网站：www.sdicsc.com.cn （50）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8 号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦 法东谈主代表：吴坚 连络东谈主员：张煜 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn                                  招募说明书（更新） （51）湘财证券股份有限公司 注册地址：长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 法东谈主代表：高振营 连络东谈主员：江恩前 客服电话：95351 公司网站：www.xcsc.com （52）万联证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市河汉区珠江东路 11 号高德置地广场 F 座 18、19 层 办公地址：广东省广州市河汉区珠江东路 13 号高德置地广场 E 座 12 层 法东谈主代表：袁笑一 连络东谈主员：丁念念 客服电话：95322 公司网站：www.wlzq.cn （53）国元证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市梅山路 18 号 办公地址：合肥市寿春路 179 号 法东谈主代表：沈和付 连络东谈主员：李蔡 客服电话：95578 公司网站：www.gyzq.com.cn （54）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技艺开采区第二大街 42 号写字楼 101 室 办公地址：天津市南开区宾水西谈 8 号 法东谈主代表：安志勇 连络东谈主员：蔡霆 客服电话：956066 公司网站：https://www.bhzq.com （55）华泰证券股份有限公司                                    招募说明书（更新）   注册地址：南京市江东中路 228 号   办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大路 4011 号港中旅大厦 18 楼   法东谈主代表：张伟   连络东谈主员：胡子豪   客服电话：95597   公司网站：www.htsc.com.cn   （56）山西证券股份有限公司   注册地址：太原市府西街６９号山西国际贸易中心东塔楼   办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼   法东谈主代表：王怡里   连络东谈主员：郭熠   客服电话：400-666-1618、95573   公司网站：www.i618.com.cn   （57）中信证券（山东）有限职责公司   注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   办公地址：青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层   法东谈主代表：肖海峰   连络东谈主员：赵如意   客服电话：95548   公司网站：sd.citics.com   （58）东吴证券股份有限公司   注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号   办公地址：苏州工业园区星阳街 5 号   法东谈主代表：范力   连络东谈主员：陆晓   客服电话：95330   公司网站：www.dwzq.com.cn   （59）信达证券股份有限公司                                招募说明书（更新） 注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼 法东谈主代表：祝瑞敏 连络东谈主员：唐静 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （60）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街谈金田路 2026 号动力大厦南塔楼 10-19 层 办公地址：深圳市福田区深南大路 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 法东谈主代表：张巍 连络东谈主员：刘阳 客服电话：95514 公司网站：www.cgws.com （61）光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 法东谈主代表：刘秋明 连络东谈主员：姚巍 客服电话：95525 公司网站：www.ebscn.com （62）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市河汉区珠江西路 5 号 501 房 办公地址：广州市河汉区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层 法东谈主代表：胡伏云 连络东谈主员：陈靖 客服电话：95396 公司网站：www.gzs.com.cn （63）东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市南关区生态大街 6666 号                                招募说明书（更新） 办公地址：长春市解放大路 1138 号 法东谈主代表：李福春 连络东谈主员：安岩岩 客服电话：95360 公司网站：www.nesc.cn （64）南京证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 389 号 办公地址：江苏省南京市玄武区大钟亭 8 号 法东谈主代表：李剑锋 连络东谈主员：陈秀丛 客服电话：4008-285-888 公司网站：www.njzq.com.cn （65）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 办公地址：北京市向阳区东三环北路 27 号楼 12 层 法东谈主代表：张威 连络东谈主员：田芳芳 客服电话：95399 公司网站：www.cctgsc.com.cn （66）大同证券有限职责公司 注册地址：山西省大同市平城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层 办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层 法东谈主代表：董祥 连络东谈主员：薛津 客服电话：4007121212 公司网站：www.dtsbc.com.cn （67）国联民生证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 7-9 层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8 号国联金融大厦 702                                   招募说明书（更新）    法东谈主代表：葛小波    连络东谈主员：沈刚    客服电话：95570    公司网站：www.glsc.com.cn    （68）浙商证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市五星路 201 号    办公地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 座 6、7 楼    法东谈主代表：吴承根    连络东谈主员：张国放    客服电话：4006-967777    公司网站：www.stocke.com.cn    （69）吉祥证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    办公地址：深圳市福田区福田街谈益田路 5023 号吉祥金融中心 B 座第 22-    法东谈主代表：何之江    连络东谈主员：吴琼    客服电话：95511-8    公司网站：stock.pingan.com    （70）华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号    办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心 B1 座 0327    法东谈主代表：章宏韬    连络东谈主员：甘雨    客服电话：95318，4008096518    公司网站：www.hazq.com    （71）华夏证券股份有限公司    注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号                                 招募说明书（更新）  办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号  法东谈主代表：鲁智礼  连络东谈主员：李盼盼  客服电话：95377  公司网站：www.ccnew.com  （72）国都证券股份有限公司  注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层  法东谈主代表：翁振杰  连络东谈主员：黄静  客服电话：400-818-8118  公司网站：www.guodu.com  （73）东海证券股份有限公司  注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层  办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦  法东谈主代表：王文卓  连络东谈主员：王一彦  客服电话：95531；400-8888-588  公司网站：www.longone.com.cn  （74）恒泰证券股份有限公司  注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  办公地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公交易综 合楼  法东谈主代表：庞介民  连络东谈主员：王旭华  客服电话：956088  公司网站：www.cnht.com.cn  （75）国盛证券有限职责公司                                    招募说明书（更新）    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号     江西省南昌市红谷滩新区 凤凰中大路 1115 号北 京 银 行南昌分行营业大楼    法东谈主代表：周军    连络东谈主员：占文驰    客服电话：956080    公司网站：www.gszq.com    （76）华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    法东谈主代表：杨炯洋    连络东谈主员：谢国梅    客服电话：95584    公司网站：www.hx168.com.cn    （77）申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    办公地址：新疆乌鲁木皆市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    法东谈主代表：王献军    连络东谈主员：梁丽    客服电话：95523、4008895523    公司网站：www.swhysc.com    （78）中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市经七路 86 号    办公地址：济南市经七路 86 号 23 层    法东谈主代表：王洪    连络东谈主员：吴阳    客服电话：95538                                  招募说明书（更新） 公司网站：www.zts.com.cn （79）第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 20 楼 办公地址：深圳市福田区福华沿路 115 号投行大厦 18 楼 法东谈主代表：刘学民 连络东谈主员：吴军 客服电话：95358 公司网站：www.firstcapital.com.cn （80）中航证券有限公司 注册地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大路 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼 法东谈主代表：丛中 连络东谈主员：戴蕾 客服电话：400-8866-567 公司网站：www.avicsec.com （81）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 法东谈主代表：徐朝日 连络东谈主员：张吉安 客服电话：95582 公司网站：www.west95582.com （82）华福证券有限职责公司 注册地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 办公地址：福建省福州市饱读楼区饱读屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层 法东谈主代表：黄金琳 连络东谈主员：张宗锐 客服电话：95547 公司网站：www.hfzq.com.cn                                       招募说明书（更新）    （83）中国国际金融股份有限公司    注册地址：北京市开国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层    办公地址：北京市开国门外大街甲 6 号 SK 大厦 3 层    法东谈主代表：沈如军    连络东谈主员：陶亭    客服电话：010-65051166    公司网站：http://www.cicc.com.cn    （84）财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    办公地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 199 号财通双冠大厦西楼    法东谈主代表：陆建强    连络东谈主员：章力彬    客服电话：95336 浙江省-，4008696336 寰宇-    公司网站：www.ctsec.com    （85）甬兴证券有限公司    注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层    办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路 565、577 号 8-11 层 上海市黄浦 区南京西路 399 号未来广场 22 楼    法东谈主代表：李抱    连络东谈主员：戴璐璐    客服电话：400-916-0666    公司网站：https://www.yongxingsec.com    （86）华鑫证券有限职责公司    注册地址：深圳市福田区香蜜湖街谈东海社区深南大路 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A    办公地址：上海市黄浦区福州路 666 号    法东谈主代表：俞洋    连络东谈主员：刘熠    客服电话：95323，4001099918（寰宇）                                   招募说明书（更新）    公司网站：www.cfsc.com.cn    （87）中国中金钞票证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街谈海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 第 46 层 01 至 08 单元    办公地址：深圳市福田区益田路 6003 号荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至    法东谈主代表：高涛    连络东谈主员：张鹏    客服电话：95532、400-600-8008    公司网站：www.ciccwm.com    （88）中山证券有限职责公司    注册地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    办公地址：深圳市南山区创业路 1777 号海信南边大厦 21、22 层    法东谈主代表：李永湖    连络东谈主员：罗艺琳    客服电话：95329    公司网站：www.zszq.com    （89）东方钞票证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号东方钞票大厦    法东谈主代表：戴彦    连络东谈主员：唐湘怡    客服电话：95357    公司网站：http://www.18.cn    （90）江海证券有限公司    注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号    办公地址：黑龙江省哈尔滨市松北区改革三路 833 号    法东谈主代表：赵洪波    连络东谈主员：姜志伟                                   招募说明书（更新） 客服电话：956007 公司网站：www.jhzq.com.cn （91）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95 号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95 号 法东谈主代表：冉云 连络东谈主员：刘婧漪 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （92）华宝证券股份有限公司 注册地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 办公地址：上海市中国(上海)解放贸易试验区世纪大路 100 号 57 层 法东谈主代表：刘加海 连络东谈主员：刘闻川 客服电话：4008-209-898 公司网站：www.cnhbstock.com （93）国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 办公地址：北京市向阳区向阳门北大街 18 号中国东谈主保寿险大厦 法东谈主代表：张海文 连络东谈主员：李慧灵 客服电话：95390 公司网站：www.crsec.com.cn （94）天风证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市东湖新技艺开采区关东园路 2 号高科大厦 4 楼 办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场 A 座 37 楼 法东谈主代表：余磊 连络东谈主员：杨晨 客服电话：4008-005-000                                         招募说明书（更新）     公司网站：www.tfzq.com     （95）始创证券股份有限公司     注册地址：北京市向阳区沉着路 5 号院 13 号楼 A 座 11-21 层     办公地址：北京市向阳区沉着路 5 号院北投投资大厦 A 座 18 层     法东谈主代表：毕劲松     连络东谈主员：刘宇     客服电话：95381     公司网站：www.sczq.com.cn     （96）开源证券股份有限公司     注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层     法东谈主代表：李刚     连络东谈主员：邵丹     客服电话：95325     公司网站：www.kysec.cn/     （97）华金证券股份有限公司     注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室     办公地址：上海市浦东新区杨高南路 759 号陆家嘴世纪金融广场 2 号楼 27 层     法东谈主代表：宋卫东     连络东谈主员：龙莹     客服电话：9560110     公司网站：www.huajinsc.cn     （98）深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合营区前湾沿路 1 号 A 栋 201 室     办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819 号深圳湾科技生态园 7 栋 A 座     法东谈主代表：顾敏     连络东谈主员：邹榆     客服电话：95384                                   招募说明书（更新）    公司网站：https://www.webank.com/             其他    基金管理东谈主可根据联系法律律例的要求，增多或调养本基金销售机构，并在 基金管理东谈主网站公示。    二、 登记机构    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    办公地址：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二 座 27-30 层    法定代表东谈主：裴长江    成立日期：1999 年 4 月 13 日    电话：（021）20361818    传真：（021）20361616    连络东谈主：徐慧    三、 出具法律倡导书的讼师事务所    称呼：上海市通力讼师事务所    住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼    负责东谈主：韩炯    电话：（021）31358666    传真：（021）31358600    连络东谈主：陈颖华    承办讼师：早晨、陈颖华    四、 审计基金财产的管帐师事务所    称呼：安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）    住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层    推行事务合伙东谈主：毛鞍宁                          招募说明书（更新） 连络电话：010-58153000 传真：010-85188298 连络东谈主：王珊珊 承办注册管帐师：王珊珊、李倩妤                                               招募说明书（更新）                    第六部分 基金的召募    本基金由基金管理东谈主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金 合同极端他联系规则召募，召募央求经中国证监会 2021 年 3 月 2 日证监许可 【2021】625 号文注册。    一、 基金类别    羼杂型证券投资基金。    二、 基金运作方式    契约型灵通式。    本基金每个干事日灵通申购，但对每份基金份额竖立 12 个月的最短抓有期 限，即：自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购 份额而言）至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或转化 转出央求；该日 12 个月后的月度对日的下一个干事日起，投资者不错提议赎回 或转化转出央求。若该日期月度现实不存在对应日期的，则顺延至下一日。    三、 基金存续期限    不依期。    四、 基金召募情况    经安永华明管帐师事务所（特殊普通合伙）验资，本次召募的灵验认购户数 为 21，009 户，本次召募期的灵验认购份额 2，619，178，485.72 份，利息结转的基金 份额 840，178.18 份，推测共 2，620，018，663.90 份基金份额。    在基金召募期内，基金管理东谈主的从业东谈主员认购本基金 224，296.16 份（含利息 转份额），占基金总份额比例 0.009%；本公司使用固有资金认购本基金份额为                                 招募说明书（更新）                  第七部分 基金合同的成效      一、 基金备案的条件   本基金自基金份额发售之日起 3 个月内，在基金召募份额总额不少于 2 亿 份，基金召募金额不少于 2 亿元东谈主民币且基金认购东谈主数不少于 200 东谈主的条件下， 基金召募期届满或基金管理东谈主依据法律律例及招募说明书不错决定住手基金发 售，并在 10 日内遴聘法定验资机构验资，自收到验资讲明之日起 10 日内，向中 国证监会办理基金备案手续。   基金召募达到基金备案条件的，自基金管理东谈把持理已矣基金备案手续并取得 中国证监会书面说明之日起，基金合同成效；不然基金合同不成效。基金管理东谈主 在收到中国证监会说明文献的次日对基金合同成效事宜赐与公告。基金管理东谈主应 将基金召募期间召募的资金存入专门账户，在基金召募步履扫尾前，任何东谈主不得 动用。      二、 基金存续期内的基金份额抓有东谈主数目和资产鸿沟   基金合同成效后，贯串 20 个干事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金管理东谈主应当在依期讲明中赐与露馅； 贯串 50 个干事日出现前述情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有东谈主大 会。若届时中国证监会规则发生变化，上述规则被取消、编削或补充时，则本基 金不错参照届时灵验的规则推行。   法律律例或中国证监会另有规则时，从其规则。      三、 基金合同成效   根据联系规则，本基金平静《基金合同》成效条件，《基金合同》2021 年 8 月 20 日矜重成效。自《基金合同》成效日起，本基金管理东谈主矜重开动管理本基 金。                                      招募说明书（更新）             第八部分 基金份额的申购与赎回   一、 基金的运作方式   本基金每个干事日灵通申购，但对每份基金份额竖立 12 个月的最短抓有期 限，即：自基金合同成效日（对认购份额而言）或基金份额申购说明日（对申购 份额而言）至该日 12 个月后的月度对日的期间内，投资者不成提议赎回或转化 转出央求；该日 12 个月后的月度对日的下一个干事日起，投资者不错提议赎回 或转化转出央求。若该日期月度现实不存在对应日期的，则顺延至下一日。   二、 申购和赎回局面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售机构将由基金管理东谈主 在招募说明书或其他相关公告中列明。基金管理东谈主可根据情况变更或增减销售机 构，并在基金管理东谈主网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的 营业局面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购与赎回。   三、 申购和赎回的灵通日实时候   投资者在灵通日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时候为上海证券交游 所、深圳证券交游所的普遍交游日的交游时候（若本基金参与港股通交游且该工 作日为非港股通交游日时，则本基金不错不灵通申购和赎回等业务，具体以届时 公告为准），但基金管理东谈主根据法律律例、中国证监会的要求或基金合同的规则 公告暂停申购、赎回时除外。灵通日的具体业务办理时候在招募说明书或相关公 告中载明。   基金合同成效后，若出现不可抗力，或者新的证券/期货交游商场、证券/期 货交游所交游时候变更或其他特殊情况，基金管理东谈主将视情况对前述灵通日及开 放时候进行相应的调养，但应在实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在规 定媒介上公告。   本基金依照《信息露馅办法》的联系规则于 2022 年 2 月 23 日公告申购与赎 回的开动时候，并于 2022 年 2 月 25 日开动办理日常申购业务，于 2022 年 8 月                             招募说明书（更新）   自认购份额的最短抓有期限到期日（即自基金合同成效之日起的 12 个月后 的月度对日）的下一个干事日起，基金管理东谈主开动办理赎回，具体业务办理时候 在相关公告中规则。   在确定申购开动与赎回开动时候后，基金管理东谈主应在申购、赎回灵通日前依 照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告申购与赎回的开动时候。   基金管理东谈主不得在基金合同约定之外的日期或者时候办理基金份额的申购、 赎回或者转化。投资者在基金合同约定之外的日期和时候提议申购、赎回或转化 央求且登记机构说明接受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一灵通日基金份额 申购、赎回的价钱。   四、 申购与赎回的原则 值为基准进行计较； 业务办理时候扫尾后不得消除； 序赎回； 处理王法等，在慑服基金合同和招募说明书规则的前提下，以各销售机构的具体 规则为准； 投资者的正当权益不受毁伤并得到公谈对待。   基金管理东谈主可在不违犯法律律例的情况下，对上述原则进行调养。基金管理 东谈主必须在新王法开动实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介上公告。   五、 申购与赎回的表率   投资者必须根据销售机构规则的表率，在灵通日的具体业务办理时候内提议 申购或赎回的央求。                               招募说明书（更新）   投资者申购基金份额时，必须在规则的时候内全额托福申购款项，不然所提 交的申购央求不成立。投资者托福申购款项，申购成立；登记机构说明基金份额 时，申购成效。   基金份额抓有东谈主递交赎回央求，必须抓有填塞的基金份额余额，不然所提交 的赎回央求不成立。基金份额抓有东谈主在规则的时候内递交赎回央求，赎回成立； 登记机构说明赎回时，赎复活效。   投资者 T 日赎回央求成效后，基金管理东谈主将在 T＋7 日（包括该日）内支付 赎回款项。遇交游所或交游商场数据传输延伸、通信系统故障、银行数据交换系 统故障或其他非基金管理东谈主及基金托管东谈主所能胁制的因素影响业务处理经由，则 赎回款顺延至上述情形打消后划往投资者银行账户。在发生多数赎回或基金合同 载明的其他暂停赎回或降速支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合 同联系条件处理。   基金管理东谈主不错在法律律例和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时候 进行调养，基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息露馅办法》的联系规则在规 定媒介上公告。   基金管理东谈主应以交游时候扫尾前受理灵验申购和赎回央求确本日动作申购 或赎回央求日（T 日），在普遍情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交游的 灵验性进行说明。T 日提交的灵验央求，投资者应在 T+2 日后（包括该日）实时 到销售机构或以销售机构规则的其他方式查询央求的说明情况。若申购不成立或 无效，则申购款项本金退还给投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款 项产生的利息等吃亏。因投资者未实时进行查询而变成的后果由其自行承担。   销售机构对申购、赎回央求的受理并不代表该央求一定到手，而仅代表销售 机构如实汲取到申购、赎回央求。申购、赎回央求的说明以登记机构的说明结果 为准。对于申购、赎回央求及份额的说明情况，投资者应实时查询并妥善诈骗合 法权利。因投资东谈主怠于履行该项查询等各项义务，致使其相关权益受损的，基金 管理东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构不承担由此变成的吃亏或不利后果。   基金管理东谈主不错在法律律例允许的范围内对上述申购和赎回央求的说明时 间进行调养，并必须在调养实施日前按照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒                               招募说明书（更新） 介上公告。   六、 申购和赎回的数目限制 投资者通过销售机构申购本基金时，除需平静基金管理东谈主最低申购金额限制外， 当销售机构设定的最低金额高于上述金额限制时，投资者还应苦守相关销售机构 的业务规则。   直销网点单个账户初次申购的最低金额为东谈主民币 50，000 元（含申购费）， 追加申购的最低金额为单笔东谈主民币 20，000 元（含申购费）；已在直销网点有该 基金认购记载的投资者不受初次申购最低金额的限制。其他销售网点的投资者欲 转入直销网点进行交游要受直销网点最低申购金额的限制。投资者当期分配的基 金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理东谈主网上交游系 统办理基金申购业务的不受直销网点单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为 单笔东谈主民币 1 元（含申购费）。基金管理东谈主可根据商场情况，调养本基金申购的 最低金额。   投资者可屡次申购，但单一投资者抓有基金份额数不得达到或着手基金份额 总和的 50%（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被迫达到或着手 50% 的除外）。 金份额余额不及 0.01 份的，在赎回时需一次全部央求赎回。但各销售机构对交 易账户最低份额余额有其他规则的，以各销售机构的业务规则为准。 参见更新的招募说明书或相关公告。 参见更新的招募说明书或相关公告。 申购比例上限，具体规则请参见更新的招募说明书或相关公告。 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、                              招募说明书（更新） 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。 基金管理东谈主基于投资运作与风险胁制的需要，可采取上述措施对基金鸿沟赐与控 制。具体见基金管理东谈主相关公告。 份额的数目限制。基金管理东谈主必须在调养实施前依照《信息露馅办法》的联系规 定在规则媒介上公告。   七、 申购用度和赎回用度   投资者申购本基金 A 类基金份额时，需缴纳申购用度。投资者如果有多笔 申购，适用费率按单笔分别计较。本基金 C 类基金份额不收取申购费，而是从本 类别基金资产入网提销售服务费。各销售机构销售的份额类别以其业务规则为准， 敬请投资者属意。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的待业金客户与除此之外的其他 投资者实施隔离的申购费率。   待业金客户指基本养老基金与照章成立的养老考虑筹集的资金极端投资运 营收益形成的补充养老基金等，具体包括：   a、寰宇社会保障基金；   b、不错投资基金的场所社会保障基金；   c、企业年金单一考虑以及聚集考虑；   d、企业年金理事会托福的特定客户资产管理考虑；   e、企业年金待业金居品；   f、个东谈主税收递延型交易养老保障等居品；   g、养老主见基金；   h、职业年金考虑。   如将来出现经养老基金监管部门认同的新的养老基金类型，本公司将发布临 时公告将其纳入待业金客户范围。非待业金客户指除待业金客户外的其他投资者。   本基金 A 类基金份额的申购费率见下表：                   申购费率        申购费率   申购金额（M）                  （待业金客户）    （非待业金客户）                                        招募说明书（更新）    M＜100 万元         0.08%               0.80%    M≥500 万元                 1000 元/笔   A 类基金份额的申购用度由 A 类基金份额的投资者承担，不列入基金财产， 主要用于基金的商场推行、销售、登记等召募期间发生的各项用度。   本基金对每份基金份额竖立 12 个月的最短抓有期限，不再收取赎回费。 应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介 上公告。 额抓有东谈主权益产生内容性不利影响的情形下，根据商场情况制定基金促销考虑， 依期或不依期地开展基金促销步履。在基金促销步履期间，基金管理东谈主不错顺应 调低基金销售费率，或针对特定渠谈、特定投资群体开展有隔离的费率优惠步履。 制，以确保基金估值的公谈性。具体处理原则与操作范例苦守相关法律律例以及 监管部门、自律王法的规则。   八、 申购份额与赎回金额的计较   （1）投资者申购本基金 A 类基金份额的计较方式   当申购用度适用比例费率时，申购份额的计较方法如下：   净申购金额＝申购金额/（1＋申购费率）   申购用度＝申购金额－净申购金额   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   当申购用度为固定金额时，申购份额的计较方法如下：   申购用度＝固定金额   净申购金额＝申购金额－申购用度   申购份额＝净申购金额/申购日 A 类基金份额净值   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或                                         招募说明书（更新） 吃亏由基金财产承担。   例：某投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 则对应的申购费率为 0.80%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，则 其可得到的申购份额为：   净申购金额=40，000/（1+0.80%）=39，682.54 元   申购用度=40，000-39，682.54=317.46 元   申购份额=39，682.54/1.0400=38，156.29 份   即：该投资者（非待业金客户）投资 40，000 元申购本基金 A 类基金份额， 假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，156.29 份 A 类基金份 额。   例：某投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，则对应的申购费率为 0.08%，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，则其可得到的申购份额为：   净申购金额=100，000/（1+0.08%）=99，920.06 元   申购用度=100，000-99，920.06=79.94 元   申购份额=99，920.06/1.1500=86，887.01 份   即：该投资者（待业金客户）投资 100，000 元通过直销中心申购本基金 A 类 基金份额，假定申购当日 A 类基金份额净值为 1.1500 元，可得到 86，887.01 份 A 类基金份额。   （2）投资者申购本基金 C 类基金份额的计较方式   申购份额＝申购金额/申购日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额为 1.0400 元，则其可得到的 C 类基金份额为：   申购份额=40，000/1.0400=38，461.54 份   即：该投资者投资 40，000 元申购本基金 C 类基金份额，假定申购当日 C 类 基金份额净值为 1.0400 元，可得到 38，461.54 份 C 类基金份额。   赎回金额的计较方法如下：   赎回金额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值                                     招募说明书（更新）   上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益或 吃亏由基金财产承担。   例：某投资者在 T 日赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金 份额净值为 1.2500 元，抓有时候为 660 日，本基金对每份基金份额竖立 12 个月 的最短抓有期限，不再收取赎回费，其得到的赎回金额计较如下：   赎回金额＝1.2500×10，000＝12，500.00 元   即：赎回 10，000 份 A 类基金份额，假定赎回当日 A 类基金份额净值为 1.2500 元，抓有时候为 660 日，则其得到的赎回金额为 12，500.00 元。   本基金各样基金份额净值的计较，保留到少量点后 4 位，少量点后第 5 位四 舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。T 日的各样基金份额净值在当 天收市后计较，并在 T+1 日内公告。遇特殊情况，经履行顺应表率，不错顺应延 迟计较或公告。   如按照上述保留位数的份额净值对投资者的申购或赎回进行说明同能引起 基金份额净值剧烈波动的，为退换基金份额抓有东谈主利益，基金管理东谈主与基金托管 东谈主协商一致后，不错临时增多基金份额净值的保留位数并以此进行说明，并在确 认完成后赐与复原，具体保留位数以届时公告为准。   申购的灵验份额为净申购金额除以当日的该类基金份额净值，灵验份额单元 为份，上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量点后 2 位，由此产生的收益 或吃亏由基金财产承担。   赎回金额为按现实说明的灵验赎回份额乘以当日该类基金份额净值并扣除 相应的用度，赎回金额单元为元。上述计较结果均按四舍五入方法，保留到少量 点后 2 位，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。   九、 断绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理东谈主可断绝或暂停接受投资者的申购央求：                               招募说明书（更新） 投资东谈主的申购央求。 通暂停交游，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 份额的比例达到或者着手 50%，或者变相秘密 50%齐集度的情形时。 能对基金功绩产生负面影响，或发生其他毁伤现存基金份额抓有东谈主利益的情形。 金销售系统、登记系统或基金管帐系统无法普遍运行。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当暂停接受基金申购央求。 务公司等机构认定的交游特殊情况并决定暂停提供部分或者全部港股通服务，或 者发生其他影响通过内地与香港股票商场交游互联互通机制进行普遍交游的情 形。   发生上述除第 4、5 项之外的暂停申购情形之一且基金管理东谈主决定暂停接受 投资者的申购央求时，基金管理东谈主应当根据联系规则在规则媒介上刊登暂停申购 公告。   如果投资者的申购央求被全部或部分断绝，被断绝的申购款项本金将退还给 投资者，基金管理东谈主及基金托管东谈主不承担该璧还款项产生的利息等吃亏。在暂停 申购的情况打消时，基金管理东谈主应实时复原申购业务的办理。      十、 暂停赎回或降速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理东谈主可暂停接受投资者的赎回央求或降速支付赎回 款项：                              招募说明书（更新） 投资东谈主的赎回央求或降速支付赎回款项。 通暂停交游，导致基金管理东谈主无法计较当日基金资产净值。 管理东谈主可暂停接受基金份额抓有东谈主的赎回央求。 格且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商确 认后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   发生上述情形之一且基金管理东谈主决定暂停赎回或降速支付赎回款项时，基金 管理东谈主应在当日报中国证监会备案，根据联系规则在规则媒介上刊登暂停赎回公 告，已说明的赎回央求，基金管理东谈主应足额支付；如暂时不成足额支付，应将可 支付部分按单个账户央求量占央求总量的比例分配给赎回央求东谈主，未支付部分可 脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的相关条件处理。基金份额 抓有东谈主在央求赎回时可事前选拔将当日可能未获受理部分赐与消除。在暂停赎回 的情况打消时，基金管理东谈主应实时复原赎回业务的办理并公告。   十一、 多数赎回的情形及处理方式   若本基金单个灵通日内的基金份额净赎回央求（赎回央求份额总和加上基金 转化中转出央求份额总和后扣除申购央求份额总和及基金转化中转入央求份额 总和后的余额）着手前一灵通日的基金总份额的 10%，即以为是发生了多数赎回。   当基金出现多数赎回时，基金管理东谈主不错根据基金那时的资产组合现象决定 全额赎回、部分脱期赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东谈主以为有才调支付投资者的全部赎回央求时， 按普遍赎回表率推行。   （2）部分脱期赎回：当基金管理东谈主以为支付投资者的赎回央求有艰难或认 为因支付投资者的赎回央求而进行的财产变现可能会对基金资产净值变成较大                             招募说明书（更新） 波动时，基金管理东谈主在当日接受赎回比例不低于上一灵通日基金总份额的 10% 的前提下，可对其余赎回央求脱期办理。对于当日的赎回央求，应当按单个账户 赎回央求量占赎回央求总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回部 分，投资者在提交赎回央求时不错选拔脱期赎回或取消赎回。选拔脱期赎回的， 将自动转入下一个灵通日接续赎回，直到全部赎回为止；选拔取消赎回的，当日 未获受理的部分赎回央求将被消除。脱期的赎回央求与下一灵通日赎回央求一并 处理，无优先权并以下一灵通日的该类基金份额净值为基础计较赎回金额，以此 类推，直到全部赎回为止。如投资者在提交赎回央求时未作明确选拔，投资者未 能赎回部分作自动脱期赎回处理。部分脱期赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主着手前一灵通日基金总份 额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大额赎回 央求东谈主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回央求东谈主”） 利益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回央求东谈主的赎回央求，具体为：如 小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日被全部说明，则基金管理东谈主在当日接受赎回比 例不低于上一灵通日基金总份额的 10%的前提下，在仍可接受赎回央求的范围 内对大额赎回央求东谈主的赎回央求按比例说明，对大额赎回央求东谈主未予说明的赎回 央求脱期办理；如小额赎回央求东谈主的赎回央求在当日未被全部说明，则对全部未 说明的赎回央求（含小额赎回央求东谈主的其余赎回央求与大额赎回央求东谈主的全部赎 回央求）脱期办理。脱期办理的具体表率，按照本条规则的脱期赎回或取消赎回 的方式办理；同期，基金管理东谈主应当对脱期办理的事宜在规则媒介上刊登公告。 基金管理东谈主在履行顺应表率后，有权根据那时商场环境调养前述比例和办理措施， 并在规则媒介上进行公告。   （3）暂停赎回：贯串 2 个灵通日以上（含本数）发生多数赎回，如基金管 理东谈主以为有必要，可暂停接受基金的赎回央求；依然接受的赎回央求不错降速支 付赎回款项，但不得着手 20 个干事日，并应当在规则媒介上进行公告。   当发生上述多数赎回并脱期办理时，基金管理东谈主应当通过邮寄、传真或者招 募说明书规则的其他方式在 3 个交游日内文牍基金份额抓有东谈主，说明联系处理方 法，并在 2 日内在规则媒介上刊登公告。                            招募说明书（更新）   十二、 暂停申购或赎回的公告和再行灵通申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 联系规则，最迟于再行灵通日在规则媒介上刊登再行灵通申购或赎回的公告；也 不错根据现实情况在暂停公告中明确再行灵通申购或赎回的时候，届时不再另行 发布再行灵通的公告。   十三、 基金转化   基金管理东谈主不错根据相关法律律例以及基金合同的规则决定开办本基金与 基金管理东谈主管理的其他基金之间的转化业务，基金转化不错收取一定的转化费， 相关王法由基金管理东谈主届时根据相关法律律例及基金合同的规则制定并公告，并 提前奉告基金托管东谈主与相关机构。   十四、 基金份额的转让   在法律律例允许且条件具备的情况下，基金管理东谈主可受理基金份额抓有东谈主通 过中国证监会认同的交游局面或者交游方式进行份额转让的央求并由登记机构 办理基金份额的过户登记。基金管理东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告， 基金份额抓有东谈主应根据基金管理东谈主公告的业务王法办理基金份额转让业务。   十五、 基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制推行等情形 而产生的非交游过户以及登记机构认同、合适法律律例的其他非交游过户，或者 按摄影关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理的步履。不管在上述何种 情况下，接受划转的主体必须是照章不错抓有本基金基金份额的投资者或者是按 摄影关法律律例或国度有权机关要求的方式进行处理。   秉承是指基金份额抓有东谈主死字，其抓有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承； 捐赠指基金份额抓有东谈主将其正当抓有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社 会团体；司法强制推行是指司法机构依据成效司法文书将基金份额抓有东谈主抓有的 基金份额强制划转给其他天然东谈主、法东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基 金登记机构要求提供的相关贵寓，对于合适条件的非交游过户央求按基金登记机 构的规则办理，并按基金登记机构规则的圭臬收费。                              招募说明书（更新）   十六、 基金的转托管   基金份额抓有东谈主可办理已抓有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金 销售机构不错按照规则的圭臬收取转托管费。   十七、 依期定额投资考虑   基金管理东谈主不错为投资者办理依期定额投资考虑，具体王法由基金管理东谈主另 行规则。投资者在办理依期定额投资考虑时可自行约定每期扣款金额，每期扣款 金额必须不低于基金管理东谈主在相关公告或更新的招募说明书中所规则的依期定 额投资考虑最低申购金额。   十八、 基金份额的冻结、解冻和质押   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及 登记机构认同、合适法律律例的其他情况下的冻结与解冻。   基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益一并冻结，被冻结部 分份额仍然参与收益分配与支付。法律律例或监管部门另有规则的除外。   如相关法律律例允许基金管理东谈把持理基金份额的质押业务或其他基金业务， 基金管理东谈主将制定和实施相应的业务王法，并可收取一定的手续费。   十九、 实施侧袋机制期间本基金的申购与赎回   本基金实施侧袋机制的，本基金的申购和赎回安排详见招募说明书“侧袋机 制”部分的规则或相关公告。                             招募说明书（更新）                第九部分 基金的投资   一、 投资主见   本基金在严格胁制风险的前提下，力图为基金份额抓有东谈主提供恒久稳定和超 越功绩比拟基准的投资答复。   二、 投资范围   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板以极端他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、政府支抓债券、政府支抓 机构债、次级债、可转化债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款 （包括依期入款、条约入款、文牍入款等）、同行存单、养殖用具（股指期货、 国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须合适中国证监会的相关规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资范围。   本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 40%（其中投 资于港股通标的股票的比例不着手股票资产的 50%）；每个交游日日终在扣除股 指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游保证金后，现金或者到 期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   如果法律律例对该比例要求有变更的，在履行顺应表率后，以变更后的比例 为准，本基金的投资比例会作念相应调养。   三、 投资策略   本基金采取“从上至下”的方式进行大类资产配置，根据对宏不雅经济、商场 面、政策面等因素进行定量与定性相联接的分析研究，确定组合中股票、债券、 货币商场用具极端他金融用具的比例。   本基金主要洽商的因素为：                                招募说明书（更新）   （1）宏不雅经济方针，包括 GDP 增长率、工业增多值、PPI、CPI、商场利率 变化、货币供应量、固定资产投资、收支口贸易数据等，以判断当前所处的经济 周期阶段；   （2）商场方面方针，包括股票及债券商场的涨跌及预期收益率、商场举座 估值水平及与国外商场的比拟、商场资金供求关系极端变化；   （3）政策因素，包括货币政策、财政政策、成本商场相关政策等；   （4）行业因素，包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶抓情况等。   通过对以上各样因素的分析，联接全球宏不雅经济阵势，研判经济的发展趋势， 并在严格胁制投资组合风险的前提下，确定或调养投资组合中大类资产的比例。   本基金将采取久期胁制下的主动性投资策略，主要包括：久期胁制、期限结 构配置、商场转化、相对价值判断和信用风险评估等管理妙技。在严格胁制举座 资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行性格等因素的分析 确定组合举座框架；对债券商场、收益率弧线以及各样债券品种价钱的变化进行 瞻望，不雅机而动、积极调养。   （1）久期胁制是根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行性格等因素的分 析确定组合的举座久期，灵验的胁制举座资产风险；   （2）期限结构配置是在确定组合久期后，针对收益率弧线形态特征确定合 理的组合期限结构，包括采取齐集策略、两头策略和梯形策略等，在恒久、中期 和短期债券间进行动态调养，从长、中、短期债券的相对价钱变化中收获；   （3）商场转化是指基金管理东谈主将针对债券子商场间不同运行步伐和风险－ 收益性格构建和调养组合，提高投资收益；   （4）相对价值判断是在现金流特征临近的债券品种之间选取价值相对低估 的债券品种，选拔合适的交游时机，增抓相对低估、价钱将飞腾的类属，减抓相 对高估、价钱将下降的类属；   （5）信用债投资策略   信用风险评估是指基金管理东谈主将充分利用现存行业与公司研究力量，根据发 借主体的经营现象和现金流等情况对其信用风险进行评估，以此动作品种选拔的 基本依据。                               招募说明书（更新）   本基金管理东谈主以为，信用债商场运行的核心既取决于基准利率的变动，也取 决于刊行东谈主的举座信用现象。监管层的相关政策带领、信用债投资群体的投资理 念极端步履等变化决定了信用债收益率的变动区间，通盘商场资金面的松紧进度 以及信用债的供求情况等傍边商场的短期波动。   基金管理东谈主将从上至下通过对宏不雅经济阵势、基准利率走势、资金面现象、 行业以及个券信用现象的研判，积极主动发掘收益充分障翳风险，致使在障翳之 余还存在逾额收益的投资品种；同期通过行业及个券信用等级限制、久期胁制等 方式灵验胁制投资信用风险、利率风险以及流动性风险，以求得投资组合赚钱性、 安全性的中恒久灵验联接。   本基金在投资信用债时慑服以下约定：本基金主动投资于信用债（不含可交 换债券、可转化债券）的信用评级不低于 AA，其中，投资于信用评级为 AAA 及 以上的信用债的比例不低于信用债资产的 30%；投资于信用评级为 AA+的信用 债的比例不高于信用债资产的 70%；投资于信用评级为 AA 的信用债的比例不高 于信用债资产的 20%。上述信用评级为债项评级，短期融资券、超短期融资券等 短期信用债的信用评级依照评级机构出具的主体信用评级，本基金投资的信用债 若无债项评级的，参照主体信用评级。本基金抓有信用债期间，如果其信用评级 下降不再合适前述圭臬，应在评级讲明发布之日起 3 个月内调养至合适约定。本 基金对信用债评级的认定参照基金管理东谈主选用的评级机构出具的债券信用评级。   （6）可转债（含分离交游可转债）及可交换债券投资策略   对于可转化债券的投资，本基金将在评估其偿债才调的同期兼顾公司的成长 性，以期通过转化条件共享因股价飞腾带来的高收益；本基金将要点柔软可转债 的转化价值、商场价值与其转化价值的比拟、转化期限、公司经营功绩、公司当 前股票价钱、相关的赎回条件、回售条件等。   可交换债券是一种风险收益性格与可转化债券相雷同的债券品种。两者相似 点在于都不错以特订价钱转化成公司的股票。两者均一方面有票息、期限、到期 还本付息等债性的特征，另一方面有与转股标的相关联的股性特征，且都带有一 定的回售和赎回条件。区别在于合并溜股标的的可交换债和可转债的刊行主体是 不同的。可交换债的转股标的是刊行东谈主所抓有的其他公司股票，而可转化债券的 转股标的为刊行东谈主自身股票。因此，在条件博弈、债性分析属性等方面，两者还                                 招募说明书（更新） 存在着各异。本基金将通过对主见公司股票的投资价值分析和可交换债券的纯债 部分价值分析综合开展投资决策。   本基金投资于可转化债券、分离交游可转债、可交换债券的比例不着手基金 资产的 20%。   本基金坚抓个股精选策略，“从下到上”选拔优质个股，寻求基金资产的长 期稳健升值。   （1）个股投资策略   本基金主要采取“从下到上”的选股策略。基金依据约定的投资范围，通过 定量筛选和基本面分析，挑选出优质的上市公司股票进行投资，在灵验胁制风险 前提下，争取杀青基金资产的恒久稳健升值。   本基金构建的量化筛选方针主要包括：市净率（PB）、市盈率（PE）、市盈 率相对盈利增长比率（PEG）、主营业务收入增长率、净利润增长率、净资产收 益率（ROE）等：   ① 价值型股票的量化筛选：综合斟酌 PB、PE 及 ROE 方针；   ②成长型股票的量化筛选：综合斟酌市盈率相对盈利增长比率（PEG）、主 营业务收入增长率、净利润增长率方针。   在量化筛选的基础上，本基金将基于“定性定量分析相联接、动态静态方针 相联接”的原则，进一步筛选出运营现象健康、治理结构完善、经营管理稳健的 上市公司股票进行投资。   基金管理东谈主将通过运用（定量的）财务分析模子和资产估值模子，要点柔软 上市公司的资产质地、盈利才调、偿债才调、成本胁制才调、畴昔增长性、权益 答复率及相对价值等方面；通过运用（定性的）上市公司质地评估模子，要点关 注上市公司的公司治理结构、团队管理才调、企业核心竞争力、行业地位、研发 才调、公司历史功绩和经营策略等方面。   （2）港股通标的股票投资策略   本基金可通过内地与香港股票商场交游互联互通机制投资于香港股票商场。                            招募说明书（更新） 本基金将从下到上精选基本面健康、功绩朝上弹性较大、具有估值上风的港股通 标的股票纳入本基金的股票投资组合。   本基金将根据投资主见和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判 断，进行存托凭证的投资。   本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分洽商股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，裁减投资组合的举座 风险。   本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，联接对宏 不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安 全的基础上，致力杀青基金资产的中恒久稳定升值。   本基金投资股票期权将按照风险管理的原则，以套期保值为主要目的，联接 投资主见、比例限制、风险收益特征以及法律律例的相关限制和要求，确定参与 股票期权交游的投资时机和投资比例。   资产支抓证券的订价受商场利率、刊行条件、标的资产的组成及质地、提前 偿还率等多种因素影响。本基金将在基本面分析和债券商场宏不雅分析的基础上， 对资产支抓证券的交游结构风险、信用风险、提前偿还风险和利率风险等进行分 析，采取包括收益率弧线策略、信用利差弧线策略、预期利率波动率策略等积极 主动的投资策略，投资于资产支抓证券。   畴昔，跟着证券商场投资用具的发展和丰富，基金可在履行顺应表率后，相 应调养和更新相关投资策略。   四、 投资限制                                   招募说明书（更新）   基金的投资组合应苦守以下限制：   （1）本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 40%（其 中投资于港股通标的股票的比例不着手股票资产的 50%）；   （2）本基金每个交游日日终，在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票 期权合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期 日在一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等；   （3）本基金抓有一家公司刊行的证券（合并家公司在内地和香港同期上市 的 A+H 股推测计较），其市值不着手基金资产净值的 10%；   （4）本基金管理东谈主管理的全部基金抓有一家公司刊行的证券（合并家公司 在内地和香港同期上市的 A+H 股推测计较），不着手该证券的 10%；本基金管 理东谈主管理的全部灵通式基金(包括灵通式基金以及处于灵通期的依期灵通基金) 抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得着手该上市公司可通顺股票的 15%； 本基金管理东谈主管理的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得超 过该上市公司可通顺股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资 的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规则的比例限 制；   （5）本基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓证券的比例，不得着手 基金资产净值的 10%；   （6）本基金抓有的全部资产支抓证券，其市值不得着手基金资产净值的 20%；   （7）本基金抓有的合并（指合并信用级别）资产支抓证券的比例，不得超 过该资产支抓证券鸿沟的 10%；   （8）本基金管理东谈主管理的全部基金投资于合并原始权益东谈主的各样资产支抓 证券，不得着手其各样资产支抓证券推测鸿沟的 10%；   （9）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支抓证 券。基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应 在评级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （10）本基金同行存单的投资比例占基金资产的比例不着手 20%；   （11）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不着手本基金的总                                  招募说明书（更新） 资产，本基金所申报的股票数目不着手拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （12）投入寰宇银行间同行商场进行债券回购的最恒久限为 1 年，债券回购 到期后不得缓期；   （13）本基金资产总值不得着手基金资产净值的 140%；   （14）本基金参与股指期货、国债期货交游，应当慑服下列要求：   ① 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得着手基 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得着手基金资产净值的 15%；   ② 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得着手基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得着手本基 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合 约价值不得着手基金抓有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，推测（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   ⑤ 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得着手上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得着手上一交游日基金资产净值的 30%；   （15）本基金参与股票期权交游，应当慑服下列要求：   ① 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得着手基金资产净值的   ② 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 抓有合约行权所需的全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物；   ③ 未平仓的期权合约面值不得着手基金资产净值的 20%。其中，合约面值                               招募说明书（更新） 按照行权价乘以合约乘数计较；   （16）本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得着手本基金资产净 值的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之 外的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资 产的投资；   （17）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交游对 手开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围 保抓一致；   （18）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交游的股票推行；   （19）法律律例及中国证监会规则的和基金合同约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（9）、（16）、（17）条外，因证券/期货商场波动、证券 刊行东谈主合并、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上 述规则投资比例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会 规则的特殊情形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。   基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起开动。   法律律例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东谈主在 履行顺应表率后，则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规则为准。   为退换基金份额抓有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者步履：   （1）承销证券；   （2）违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，可是中国证监会另有规则的除外；   （5）向其基金管理东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱极端他不正派的证券交游步履；   （7）法律、行政律例和中国证监会规则荆棘的其他步履。                               招募说明书（更新）   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓动、现实 胁制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适基金的投资主见和投资策略，苦守基金份 额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按 照商场公谈合理价钱推行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主的快乐，并按法律 律例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   如法律律例或监管部门取消或调养上述荆棘性规则，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，本基金可不受上述规则的限制或按调养后的规则推行，不需经基金份额 抓有东谈主大会审议，但须提前公告。   五、 功绩比拟基准   中债综合全价指数收益率×80%+恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×   中债综合全价指数由中央国债登记结算有限职责公司编制，样本债券涵盖的 范围全面，具有豪放的商场代表性，涵盖主要交游商场（银行间商场、交游所市 场等）、不同刊行主体（政府、企业等）和期限（恒久、中期、短期等），好像 很好地反应中国债券商场总体价钱水柔软变动趋势，稳健营为本基金债券投资的 功绩比拟基准。   恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票商场中的 50 家上市 股票为成份股样本，以其刊行量为权数的加权平均股价指数，是反应香港股市价 幅趋势最有影响的一种股价指数。   沪深 300 指数由中证指数有限公司编制，由上海和深圳证券商场中市值大、 流动性好的 300 只股票组成，综合反应中国 A 股商场上市股票价钱的举座线路。 基于本基金的投资范围和投资比例限制，选用上述功绩比拟基准好像较好的反应 本基金的风险收益特征。   如果今后法律律例发生变化，或者指数编制单元住手编制该指数或编削指数 称呼，或者证券商场中有其他代表性更强或者更科学客不雅的功绩比拟基准适用于 本基金时，基金管理东谈主不错依据退换基金份额抓有东谈主正当权益的原则，且对基金 份额抓有东谈主利益无内容性不利影响的前提下，根据现实情况在按照监管部门要求                                               招募说明书（更新）  履行顺应的表率并经基金托管东谈主快乐后对功绩比拟基准进行相应调养，而无需召  开基金份额抓有东谈主大会。      本基金的功绩比拟基准仅动作斟酌本基金功绩的参照，未定定也不消然反应  本基金的投资策略。      六、 风险收益特征      本基金为羼杂型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债  券型基金和货币商场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下  因投资环境、投资标的、商场轨制以及交游王法等各异带来的独到风险。      七、 基金管理东谈主代表基金诈骗鼓动或债权东谈主权利的处理原则及方法  护基金份额抓有东谈主的利益；  东谈主牟取任何不妥利益。      八、 侧袋机制的实施和投资运作安排      当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金  份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事  务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。      侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业  绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。      侧袋账户的实施条件、实施表率、运作安排、投资安排、特定资产的处置变  现和支付等对投资者权益有要紧影响的事项详见招募说明书“侧袋机制”部分的  规则。      九、 投资组合讲明             讲明期末基金资产组合情况 序号           神气        金额（元）                 占基金总资产的比例（%）      其中：股票                  123，558，078.34                34.92                                                    招募说明书（更新）        其中：债券              207，891，898.91                       58.76             资产支抓证券                       －                        －        其中：买断式回购的买入返售金                                          －                        －       融资产       注：本基金通过港股通交游机制投资的港股公允价值为 60，307，577.00 元，     占资产净值比例为 17.34%。              讲明期末按行业分类的股票投资组合                                                     占基金资产净值比例 代码             行业类别           公允价值（元）                                                       （%） A    农、林、牧、渔业                                  －                － B    采矿业                         3，444，298.00                  0.99 C    制造业                        47，023，748.74               13.52 D    电力、热力、燃气及水出产和供应业                          －                － E    建筑业                                       －                － F    批发和零卖业                      1，035，690.00                  0.30 G    交通运载、仓储和邮政业                 2，735，221.60                  0.79 H    住宿和餐饮业                                    －                － I    信息传输、软件和信息技艺服务业             1，200，652.00                  0.35 J    金融业                         7，810，891.00                  2.25 K    房地产业                                      －                － L    租借和商务服务业                                  －                －                                                             招募说明书（更新） M    科学研究和技艺服务业                                         －                   － N    水利、环境和环球设施管理业                                      －                   － O    住户服务、修理和其他服务业                                      －                   － P    栽种                                                 －                   － Q    卫生和社会干事                                            －                   － R    文化、体育和文娱业                                          －                   － S    综合                                                 －                   －      推测                                   63，250，501.34                18.18                   讲明期末按行业分类的港股通投资股票投资组合              行业类别            公允价值（东谈主民币）                      占基金资产净值比例（%）                   原材料                   12，168，100.00                     3.50                   金融                    11，724，070.00                     3.37                   医疗保健                  11，648，118.00                     3.35            非日常生涯滥用品                     11，177，884.00                     3.21                   通投降务                   6，151，565.00                     1.77                   工业                     3，043，020.00                     0.87                   公用作事                   2，198，340.00                     0.63                   动力                     2，196，480.00                     0.63                   推测                    60，307，577.00                   17.34      注：以上分类采取全球行业分类圭臬(GICS)。                   讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票     投资明细                                                                   占基金资产 序号    股票代码          股票称呼   数目（股）            公允价值（元）                                                                   净值比例（%）                    重庆农村商                                                                  招募说明书（更新）                        阿里巴巴－                       讲明期末按债券品种分类的债券投资组合         序号                债券品种            公允价值（元）                     占基金资产                                                                     净值比例（%）                        其中：政策性金融债                 31，694，569.86                 9.11                       讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券  投资明细                                                                       占基金资产 序号       债券代码             债券称呼     数目（张）         公允价值(元)                                                                       净值比例（%）                           续债 01                                                 招募说明书（更新）            讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产 支抓证券投资明细     注：本基金本讲明期末未抓有资产支抓证券。            讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金 属投资明细     注：本基金本讲明期末未抓有贵金属投资。            讲明期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证 投资明细     注：本基金本讲明期末未抓有权证。            讲明期末本基金投资的股指期货交游情况说明     公允价值变动总额推测(元)                                              －     股指期货投成本期收益(元)                                              －     股指期货投成本期公允价值变动(元)                                          －     注：本基金本讲明期末未投资股指期货。     本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选拔 流动性好、交游活跃的股指期货合约，充分洽商股指期货的风险收益特征，通过 多头或空头的套期保值策略，以改善投资组合的投资成果，裁减投资组合的举座 风险。                 讲明期末本基金投资的国债期货交游情况说明     本基金投资国债期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，联接对宏 不雅经济阵势和政策趋势的判断、对债券商场定性和定量的分析，对国债期货和现 货基差、国债期货的流动性、波动水对等方针进行追踪监控，在追求基金资产安                                 招募说明书（更新） 全的基础上，致力杀青基金资产的中恒久稳定升值。 公允价值变动总额推测（元）                            － 国债期货投成本期收益（元）                            － 国债期货投成本期公允价值变动（元）                        －      注：本基金本讲明期末未投资国债期货。      本基金本讲明期末未投资国债期货。          投资组合讲明附注 访问，或在讲明编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。      本基金投资的前十名证券的刊行主体中，中国银行股份有限公司在讲明编制 日前一年内曾受到国度外汇管理局北京市分局的处罚。      本基金对上述主体所刊行证券的投资决策表率合适相关法律律例、基金合同 及公司投资轨制的要求。基金管理东谈主将密切追踪相关进展，苦守价值投资的理念 进行投资决策。      本基金抓有的其余证券的刊行主体本期未出现被监管部门立案访问，或在报 告编制日前一年内受到公开质问、处罚的情形。      讲明期内本基金投资的前十名股票中莫得在备选股票库之外的股票。 序号              称呼             金额（元）                                               招募说明书（更新） 序号   债券代码         债券称呼   公允价值(元)            占基金资产净值比例（%）          注：本基金本讲明期末前十名股票中未抓有通顺受限的股票。          因四舍五入原因，投资组合讲明中市值占净值比例的分项之和与推测可能存     在尾差。                                                           招募说明书（更新）                          第十部分 基金的功绩        基金管理东谈主依照恪称拖累、敦朴信用、严慎勤恳的原则管理和运用基金财产，    但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往功绩并不代表其畴昔表    现。投资有风险，投资东谈主在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。        一、 本基金历史各时候段份额净值增长率极端与同期功绩比拟基准收益    率的比拟        （1）富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂 A                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率圭臬差        ①-③      ②-④                率①       圭臬差②      准收益率③                                                   ④                -2.84%     0.65%         0.11%         0.17%   -2.95%   0.48%                -4.20%     0.50%     -3.15%            0.27%   -1.05%   0.23%        （2）富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂 C                                                 功绩比拟基准               净值增长      净值增长率     功绩比拟基     阶段                                          收益率圭臬差        ①-③      ②-④                率①       圭臬差②      准收益率③                                                   ④                                                 招募说明书（更新）               -2.99%   0.65%        0.11%   0.17%   -3.10%   0.48%               -4.57%   0.50%    -3.15%      0.27%   -1.42%   0.23%        二、 自基金合同成效以来基金累计份额净值增长率变动极端与同期功绩    比拟基准收益率变动的比拟        （1）自基金 A 级份额成效以来富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂 A 基金累计    净值增长率变动极端与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟        注：1、截止日期为 2025 年 3 月 31 日。                                         招募说明书（更新） 起至 2022 年 2 月 19 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。   （2）自基金 C 级份额成效以来富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂 C 基金累计 净值增长率变动极端与同期功绩比拟基准收益率变动的比拟   注：1、截止日期为 2025 年 3 月 31 日。 起至 2022 年 2 月 19 日，建仓期扫尾时各项资产配置比例均合适基金合同约定。                             招募说明书（更新）               第十一部分 基金的财产   一、 基金资产总值   基金资产总值是指基金领有的各样有价证券、银行入款本息、基金应收款项 以极端他资产的价值总和。   二、 基金资产净值   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   三、 基金财产的账户   基金托管东谈主根据相关法律律例、范例性文献为本基金开立资金账户、证券/ 期货结算账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理东谈主、 基金托管东谈主、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以极端他基金财产账 户相孤立。   四、 基金财产的守护和责罚   本基金财产孤立于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基 金托管东谈主守护。基金管理东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自 有的财产承担其自身的法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣 押或其他权利。除照章律律例和基金合同的规则责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东谈主、基金托管东谈主因照章驱散、被照章消除或者被照章宣告停业等原 因进行清理的，基金财产不属于其清接待产。基金管理东谈主管理运作基金财产所产 生的债权，不得与其固有资产产生的债务互相抵销；基金管理东谈主管理运作不同基 金的基金财产所产生的债权债务不得互相抵销。非因基金财产自身承担的债务， 不得对基金财产强制推行。                              招募说明书（更新）             第十二部分 基金资产的估值   一、 估值日   本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交游局面的交游日以及国度法律 律例规则需要对外露馅基金净值的非交游日。   二、 估值对象   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 抓证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   三、 估值原则   基金管理东谈主在确定相关金融资产和金融欠债的公允价值时，应合适《企业会 计准则》、监管部门联系规则。   （一）对存在活跃商场且好像获取相似资产或欠债报价的投资品种，在估值 日有报价的，除管帐准则规则的例外情况外，应将该报价不加调养地应用于该资 产或欠债的公允价值计量。估值日无报价且最近交游日后未发生影响公允价值计 量的要紧事件的，应采取最近交游日的报价确定公允价值。有充足根据标明估值 日或最近交游日的报价不成信得过反应公允价值的，应报恩价进行调养，确定公允 价值。   与上述投资品种形同，但具有不同特征的，应以相似资产或欠债的公允价值 为基础，并在估值技艺中洽商不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用 的限制等，如果该限制是针对资产抓有者的，那么在估值技艺中不应将该限制作 为特征洽商。此外，基金管理东谈主不应试虑因其大批抓有相关资产或欠债所产生的 溢价或折价。   （二）对不存在活跃商场的投资品种，应采取在当前情况下适用而且有填塞 可利用数据和其他信息支抓的估值技艺确定公允价值。采取估值技艺确定公允价 值时，应优先使用可不雅察输入值，唯有在无法取得相关资产或欠债可不雅察输入值 或取得不切实可行的情况下，才不错使用不可不雅察输入值。   （三）如经济环境发生要紧变化或证券刊行东谈主发生影响证券价钱的要紧事件， 使潜在估值调养对前一估值日的基金资产净值的影响在 0.25%以上的，应酬估值 进行调养并确定公允价值。                              招募说明书（更新）   四、 估值方法   （1）除本部分另有约定的品种外，交游所上市的有价证券（包括股票等）， 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱；   （2）交游所上市交游或挂牌转让的不含权固定收益品种，选取估值日第三 方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；   （3）交游所上市交游或挂牌转让的含权固定收益品种，选取估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值；   （4）交游所上市交游的可转化债券以逐日收盘价动作估值全价；   （5）交游所上市不存在活跃商场的有价证券，采取估值技艺确定公允价值。 交游所商场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌 的合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开采行未上市的股票、债券，采取估值技艺确定公允价值，在 估值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；   （3）在刊行时明确一依期限限售期的股票，包括但不限于非公开采行股票、 初次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值；   （4）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的 情况下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场 报价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调养以说明估值日的 公允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应采取估值技艺确定 其公允价值。                             招募说明书（更新） 的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第 三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于含 投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权的 按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机构 未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显明各异，未上市期 间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。 值。 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。 结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧变 化的，采取最近交游日结算价估值。 金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 确保基金估值的公谈性。 的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。 机制触及的境酬酢易局面所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将按 权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调养或其他原因导致基金现实交征税 金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调养日或现实支付日进行相应 的估值调养。 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程                                 招募说明书（更新） 序及相关法律律例的规则或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   根据联系法律律例，基金资产净值计较和基金管帐核算的义务由基金管理东谈主 承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，基金托管东谈主承担复核职责， 因此，就与本基金联系的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍 无法达成一致的倡导，按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   五、 估值表率 日该类基金份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，少量点后第 5 位四舍五入， 由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。基金管理东谈主不错设立大额赎回情形下的 净值精度救急调养机制。法律律例、监管机构、基金合同另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主于每个干事日计较基金资产净值及各样基金份额净值，并按规则 公告。 或基金合同的规则暂停估值时除外。基金管理东谈主每个干事日对基金资产估值后， 将各样基金份额净值结果发送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管 理东谈主按规则对外公布。   六、 估值舛讹的处理   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内（含第 4 位）发生 估值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受吃亏的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主（“受损方”）的平直吃亏按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。                            招募说明书（更新）   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成吃亏机，估值舛讹职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成吃亏的，由估 值舛讹职责方对平直吃亏承担抵偿职责；若估值舛讹职责方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。   （2）估值舛讹的职责方春联系当事东谈主的平直吃亏负责，不合转折吃亏负责， 而且仅对估值舛讹的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应酬估值舛讹负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益吃亏（“受损方”），则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的吃亏，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和着手其现实吃亏的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养采取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的吃亏 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿吃亏；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行说明。                              招募说明书（更新）   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施预防吃亏进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   七、 暂停估值的情形 他原因暂停营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   八、 基金净值的说明   基金资产净值和各样基金份额净值由基金管理东谈主负责计较，定投基金托管东谈主负责 进行复核。基金管理东谈主应于每个灵通日交游扫尾后计较当日的基金资产净值和各 类基金份额净值并发送给基金托管东谈主。基金托管东谈主对净值计较结果复核说明后发 送给基金管理东谈主，由基金管理东谈主对基金净值按规则赐与公布。   九、 特殊情形的处理 差不动作基金资产估值舛讹处理； 品级三方机构发送的数据舛讹等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主和 基金托管东谈主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现该舛讹 的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职责。但 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施平缓或打消由此变成的影响。   十、 实施侧袋机制期间的基金资产估值   本基金实施侧袋机制的，应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披 露主袋账户的基金净值信息，暂停露馅侧袋账户份额净值。                             招募说明书（更新）            第十三部分 基金的收益与分配   一、 基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相 关用度后的余额，基金已杀青收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、 基金可供分配利润   基金可供分配利润指截止收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已杀青收益的孰低数。   三、 基金收益分配原则 红；若基金合同成效不悦 3 个月，本基金可不进行收益分配； 金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选拔， 本基金默许的收益分配方式是现金分成； 益分配基准日的各样基金份额净值减去每单元该类基金份额收益分配金额后不 能低于面值； 取销售服务费，C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应的可供分配 利润将有所不同； 所得到份额的抓有期限，按原份额的抓有期限计较，即红利再投资所得份额与原 份额最短抓有期到期日相似；   在慑服法律律例和监管部门的规则，且对基金份额抓有东谈主利益无内容性不 利影响的前提下，基金管理东谈主在与基金托管东谈主协商一致并按照监管部门要求履行 顺应表率后可对基金收益分配原则和支付方式进行调养，不需召开基金份额抓有 东谈主大会，但应于变更实施日前在规则媒介公告。   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理东谈主发布的公告。                            招募说明书（更新）   四、 收益分配决议   基金收益分配决议中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收 益分配对象、分配时候、分配数额及比例、分配方式等内容。   五、 收益分配决议实在定、公告与实施   本基金收益分配决议由基金管理东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，依照《信息 露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。   六、 基金收益分配中发生的用度   基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当 投资者的现金红利小于一定金额，不及以支付银行转账或其他手续用度时，基金 登记机构可将基金份额抓有东谈主的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再 投资的计较方法，依照《业务王法》推行。   七、 实施侧袋机制期间的收益分配   本基金实施侧袋机制的，侧袋账户不进行收益分配，详见招募说明书的规则。                              招募说明书（更新）             第十四部分 基金的用度与税收   一、 与基金运作联系的用度         基金用度的种类         基金用度计提方法、计提圭臬和支付方式   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.80%年费率计提。管理费的计较 方法如下：   H＝E×0.80%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，按月支付，顾问理东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基 金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日期顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。托管费的计 算方法如下：                                招募说明书（更新）   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，按月支付，顾问理东谈主授权后，由基金托管东谈主根据与基 金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账户旅途 进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、休息日 等，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C 类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计较方法如下：   H＝E×0.40%÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金的销售服务费逐日计提，按月支付，顾问理东谈主授权后，由基金托管东谈主根 据与基金管理东谈主查对一致的财务数据，自动在月初 5 个干事日内、按照指定的账 户旅途进行资金支付，基金管理东谈主无需再出具资金划拨指示。若遇法定节沐日、 休息日等，支付日期顺延。   上述“一、基金用度的种类”中第 4－11 项用度，根据联系律例及相应条约 规则，按用度现实支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。        不列入基金用度的神气   下列用度不列入基金用度： 基金财产的吃亏；   目。   二、 与基金销售联系的用度                            招募说明书（更新）   基金申购费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应内容。   基金赎回费的费率水平、计较公式、收取方式和使用方式参见本招募说明书 “第八部分 基金份额的申购与赎回”相应内容。   三、 实施侧袋机制期间的基金用度   本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户联系的用度不错从侧袋账户中列支，但 应待侧袋账户资产变现后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管 理费，详见招募说明书“侧袋机制”部分的规则。   四、 基金税收   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、律例执 行。基金财产投资的相关税收，由基金份额抓有东谈主承担，基金管理东谈主或者其他扣 缴义务东谈主按照国度联系税收征收的规则代扣代缴。                                  招募说明书（更新）             第十五部分 基金的管帐与审计   一、 基金管帐政策 管帐年度按如下原则：如果基金合同成效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度 露馅； 管帐核算，按照联系规则编制基金管帐报表； 并以书面方式说明。   二、 基金的年度审计 共和国证券法》规则的管帐师事务所极端注册管帐师对本基金的年度财务报表进 行审计。 换管帐师事务所需按照《信息露馅办法》的联系规则在规则媒介公告。                               招募说明书（更新）              第十六部分 基金的信息露馅      一、 本基金的信息露馅应合适《基金法》、《运作办法》、《信息露馅办 法》、《流动性风险管理规则》、基金合同极端他联系规则。相关法律律例对于 信息露馅的露馅方式、登载媒介、报备方式等规则发生变化时，本基金从其最新 规则。      二、 信息露馅义务东谈主   本基金信息露馅义务东谈主包括基金管理东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额抓有东谈主 大会的基金份额抓有东谈主极端日常机构（如有）等法律、行政律例和中国证监会规 定的天然东谈主、法东谈主和罪人东谈主组织。   本基金信息露馅义务东谈主以保护基金份额抓有东谈主利益为根柢起点，按照法律 律例和中国证监会的规则露馅基金信息，并保证所露馅信息的信得过性、准确性、 完好性、实时性、简明性和易得性。   本基金信息露馅义务东谈主应当在中国证监会规则时候内，将应予露馅的基金信 息通过合适中国证监会规则条件的寰宇性报刊（以下简称“规则报刊”）及《信 息露馅办法》规则的互联网网站（以下简称“规则网站”）等媒介露馅，并保证基 金投资者好像按照基金合同约定的时候和方式查阅或者复制公开露馅的信息资 料。      三、 本基金信息露馅义务东谈主承诺公开露馅的基金信息，不得有下列步履：      四、 本基金公开露馅的信息应采取中语文本。同期采取外文文本的，基金 信息露馅义务东谈主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语 文本为准。   本基金公开露馅的信息采取阿拉伯数字；除特别说明外，货币单元为东谈主民币                             招募说明书（更新） 元。      五、 公开露馅的基金信息   公开露馅的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金合同、基金托管条约、基金居品贵寓纲领 抓有东谈主大会召开的王法及具体表率，说明基金居品的性格等触及基金投资者要紧 利益的事项的法律文献。 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品性格、风险揭示、信息披 露及基金份额抓有东谈主服务等内容。基金合同成效后，基金招募说明书的信息发生 要紧变更的，基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金招募说明书并登载在规 定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理东谈主至少每年更新一次。 基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金招募说明书。 作监督等步履中的权利、义务关系的法律文献。 明的基金纲领信息。基金合同成效后，基金居品贵寓纲领的信息发生要紧变更的， 基金管理东谈主应当在三个干事日内，更新基金居品贵寓纲领，并登载在规则网站及 基金销售机构网站或营业网点；基金居品贵寓纲领其他信息发生变更的，基金管 理东谈主至少每年更新一次。基金阻隔运作的，基金管理东谈主不再更新基金居品贵寓概 要。   基金召募央求经中国证监会注册后，基金管理东谈主在基金份额发售的三日前， 将基金份额发售公告、基金招募说明书辅导性公告和基金合同辅导性公告登载在 规则报刊上，将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金 合同和基金托管条约登载在规则网站上，并将基金居品贵寓纲领登载在基金销售 机构网站或营业网点；基金托管东谈主应当同期将基金合同、基金托管条约登载在规 定网站上。   （二）基金份额发售公告   基金管理东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在披                             招募说明书（更新） 露招募说明书确当日登载于规则媒介上。   （三）基金合同成效公告   基金管理东谈主应当在收到中国证监会说明文献的次日在规则媒介上登载基金 合同成效公告。   （四）基金净值信息   基金合同成效后，在开动办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东谈主应当至 少每周在规则网站露馅一次各样基金份额净值和基金份额累计净值。   在开动办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东谈主应当在不晚于每个灵通日 的次日，通过规则网站、基金销售机构网站或营业网点露馅灵通日的各样基金份 额净值和基金份额累计净值。   基金管理东谈主应在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在规则网站露馅半年 度和年度终末一日的各样基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金管理东谈主应当在基金合同、招募说明书等信息露馅文献上载明基金份额申 购、赎回价钱的计较方式及联系申购、赎回费率，并保证投资者好像在基金销售 机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息贵寓。   （六）基金依期讲明，包括基金年度讲明、基金中期讲明和基金季度讲明   基金管理东谈主应当在每年扫尾之日起三个月内，编制完成基金年度讲明，将年 度讲明登载在规则网站上，并将年度讲明辅导性公告登载在规则报刊上。基金年 度讲明中的财务管帐讲明应当经过合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师 事务所审计。   基金管理东谈主应当在上半年扫尾之日起两个月内，编制完成基金中期讲明，将 中期讲明登载在规则网站上，并将中期讲明辅导性公告登载在规则报刊上。   基金管理东谈主应当在季度扫尾之日起 15 个干事日内，编制完成基金季度讲明， 将季度讲明登载在规则网站上，并将季度讲明辅导性公告登载在规则报刊上。   基金合同成效不及 2 个月的，基金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期报 告或者年度讲明。   如讲明期内出现单一投资者抓有基金份额达到或着手基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理东谈主至少应当在依期讲明“影响投资者决                               招募说明书（更新） 策的其他伏击信息”项下露馅该投资者的类别、讲明期末抓有份额及占比、讲明 期内抓有份额变化情况及本基金的独到风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   基金管理东谈主应当在基金年度讲明和中期讲明中露馅基金组结伙产情况极端 流动性风险分析等。   （七）临时讲明   本基金发生要紧事件，联系信息露馅义务东谈主应当在 2 日内编制临时讲明书， 并登载在规则报刊和规则网站上。   前款所称要紧事件，是指可能对基金份额抓有东谈主权益或者基金份额的价钱产 生要紧影响的下列事件： 务所； 事项，基金托管东谈主托福基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 东谈主变更； 负责东谈主发生变动； 基金托管东谈主专门基金托管部门的主要业务东谈主员在最近 12 个月内变动着手百分之 三十； 要紧行政处罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管 业务相关步履受到要紧行政处罚、刑事处罚；                               招募说明书（更新） 现实胁制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证 券，或者从事其他要紧关联交游事项，中国证监会另有规则的情形除外； 方式和费率发生变更； 现阻隔事由发布辅导性公告； 格产生要紧影响的其他事项或中国证监会规则的其他事项。   （八）清晰公告   在基金合同存续期限内，任何环球媒介中出现的或者在商场致密无比传的音问可 能对基金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额抓 有东谈主权益的，相关信息露馅义务东谈主明察后应当立即对该音问进行公开清晰。   （九）清理讲明   基金合同阻隔的，基金管理东谈主应当照章组织基金财产清理小组对基金财产进 行清理并作出清理讲明。基金财产清理小组应当将清理讲明登载在规则网站上， 并将清理讲明辅导性公告登载在规则报刊上。   （十）基金份额抓有东谈主大会决议                              招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十一）实施侧袋机制期间的信息露馅   本基金实施侧袋机制的，相关信息露馅义务东谈主应当根据法律律例、基金合同 和招募说明书的规则进行信息露馅，详见招募说明书的规则。   （十二）中国证监会规则的其他信息   基金管理东谈主应在基金年度讲明及中期讲明中露馅其抓有的资产支抓证券总 额、资产支抓证券市值占基金净资产的比例和讲明期内通盘的资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在基金季度讲明中露馅其抓有的资产支抓证券总额、资产支抓 证券市值占基金净资产的比例和讲明期末按市值占基金净资产比例大小排序的 前 10 名资产支抓证券明细。   基金管理东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更 新）等文献中露馅股指期货、国债期货和股票期权交游情况，包括投资政策、抓 仓情况、损益情况、风险方针等，并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交 易对基金总体风险的影响以及是否合适既定的投资政策和投资主见。   基金管理东谈主应在季度讲明、中期讲明、年度讲明等依期讲明和招募说明书（更 新）等文献中露馅参与港股通交游的相关情况。   （十三）当相关法律律例对于上述信息露馅的规则发生变化时，基金管理东谈主 将按最新规则进行信息露馅。   六、 信息露馅事务管理   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息露馅管理轨制，指定专门部门及 高档管理东谈主员负责管理信息露馅事务。   基金信息露馅义务东谈主公开露馅基金信息，应当合适中国证监会相关基金信息 露馅内容与方法准则等律例的规则。   基金托管东谈主应当按摄影关法律律例、中国证监会的规则和基金合同的约定， 对基金管理东谈主编制的基金资产净值、各样基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、                              招募说明书（更新） 基金依期讲明、更新的招募说明书、基金居品贵寓纲领、基金清理讲明等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理东谈主进行书面或者电子说明。   基金管理东谈主、基金托管东谈主应当在规则报刊中选拔一家报刊露馅本基金的信息。 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子露馅网站报送拟露馅的基金 信息，并保证相关报送信息的信得过、准确、完好、实时。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除照章在规则媒介上露馅信息外，还不错根据需要 在其他环球媒介露馅信息，可是其他环球媒介不得早于规则媒介露馅信息，而且 在不同媒介上露馅合并信息的内容应当一致。   基金管理东谈主、基金托管东谈主除按法律律例要求露馅信息外也可着眼于为投资者 决策提供有用信息的角度，在保证公谈对待投资者、不误导投资者、不影响基金 普遍投资操作的前提下，自主提高信息露馅服务的质地。具体要求应当合适中国 证监会及自律王法的相关规则。前述自主露馅如产生信息露馅用度，该用度不得 从基金财产中列支。   为基金信息露馅义务东谈主公开露馅的基金信息出具审计讲明、法律倡导书的专 业机构，应当制作干事底稿，并将相关档案至少保存到基金合同阻隔后 10 年。      七、 暂停或延伸信息露馅的情形   当出现下述情况时，基金管理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸露馅基金相关信 息： 他原因暂停交游时； 无法进行信息露馅时； 商说明后暂停估值的；      八、 信息露馅文献的存放与查阅   照章必须露馅的信息发布后，基金管理东谈主、基金托管东谈主应当按摄影关法律法 规规则将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。                              招募说明书（更新）                第十七部分 侧袋机制      一、 侧袋机制的实施条件   当基金抓有特定资产且存在或潜在大额赎回央求时，根据最大适度保护基金 份额抓有东谈主利益的原则，基金管理东谈主经与基金托管东谈主协商一致，并商榷管帐师事 务所倡导后，不错依照法律律例及基金合同的约定启用侧袋机制。   基金管理东谈主应当在启用侧袋机制后实时发布临时公告，并实时遴聘合适《中 华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计倡导。      二、 实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回 基础，说明相应侧袋账户基金份额抓有东谈主名册和份额；当日收到的申购央求，按 照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理；当日收到的赎回央求，仅办理主袋账户 的赎回央求并支付赎回款项。 换；同期，基金管理东谈主按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎 回，并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购。 回外，本招募说明书“基金份额的申购与赎回”部分的申购、赎回规则适用于主 袋账户份额。多数赎回按照单个灵通日内主袋账户份额净赎回央求着手前一灵通 日主袋账户总份额的 10%认定。      三、 实施侧袋机制期间的基金投资   侧袋机制实施期间，招募说明书“基金的投资”部分约定的投资组合比例、 投资策略、组合限制、功绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。 基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需洽商主袋账户资产。   基金管理东谈主原则上应当在侧袋机制启用后 20 个交游日内完成对主袋账户投 资组合的调养，因资产流动性受限等中国证监会规则的情形除外。   基金管理东谈主不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现之外的其他投资操 作。                              招募说明书（更新）   四、 实施侧袋机制期间的基金估值   本基金实施侧袋机制的，基金管理东谈主和基金托管东谈主应酬主袋账户资产进行估 值并露馅主袋账户的基金资产净值和份额净值，暂停露馅侧袋账户份额净值。侧 袋账户的管帐核算应合适《企业管帐准则》的相关要求。   五、 实施侧袋账户期间的基金用度 为基数计提。 后方可列支，联系用度可酌情收取或减免，但不得收取管理费。   六、 侧袋账户中特定资产的处置变现和支付   特定资产以可出售、可转让、复原交游等方式复原流动性后，基金管理东谈主应 当按照基金份额抓有东谈主利益最大化原则，采取将特定资产赐与处置变现等方式， 实时向侧袋账户份额抓有东谈主支付对应变现金项。   侧袋机制实施期间，不管侧袋账户资产是否全部完成变现，基金管理东谈主都应 当实时向侧袋账户全部份额抓有东谈主支付已变现部分对应的款项。若侧袋账户资产 无法一次性完成处置变现，基金管理东谈主在每次处置变现后均应按摄影关法律律例 要求实时发布临时公告。   侧袋账户资产全部完成变现并阻隔侧袋机制后，基金管理东谈主应实时遴聘合适 《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行审计并露馅专项审计倡导。   七、 侧袋机制的信息露馅   在启用侧袋机制、处置特定资产、阻隔侧袋机制以及发生其他可能对投资者 利益产生要紧影响的事项后基金管理东谈主应实时发布临时公告。   基金管理东谈主应按照招募说明书“基金的信息露馅”部分规则的基金净值信息 露馅方式和频率露馅主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值。实施侧 袋机制期间本基金暂停露馅侧袋账户份额净值和累计净值。   侧袋机制实施期间，基金管理东谈主应当在基金依期讲明中露馅讲明期内侧袋账                            招募说明书（更新） 户相关信息，基金依期讲明中的基金管帐报表仅需针对主袋账户进行编制。管帐 师事务所对基金年度讲明进行审计时，应酬讲明期内基金侧袋机制运行相关的会 计核算和年度讲明露馅等发表审计倡导。   八、 本部分对于侧袋机制的相关规则，但凡平直援用法律律例或监管王法 的部分，如将来法律律例或监管王法修改导致相关内容被取消或变更的，或将来 法律律例或监管王法针对侧袋机制的内容有进一步规则的，基金管理东谈主经与基 金托管东谈主协商一致并履行顺应表率后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无 需召开基金份额抓有东谈主大会审议。                               招募说明书（更新）                第十八部分 风险揭示      一、 投资于本基金的主要风险      （一）独到风险 产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不着手股票资产的 50%）。内地和 港股通标的股票商场和债券商场的变化均会影响到基金功绩线路，基金净值线路 因此可能受到影响。本基金管理东谈主将阐发专科研究上风，加强对商场、证券基本 面的深刻研究，抓续优化组合配置，以胁制特定风险。   本基金可投资股指期货，股指期货采取保证金交游轨制，由于保证金交游具 有杠杆性，当出现不利行情时，股价指数微弱的变动就可能会使投资东谈主权益遭受 较大吃亏。股指期货采取逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规则的时候内补足保 证金，按规则将被强制平仓，可能给投资带来要紧吃亏。   本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能靠近商场风险、基差风 险、流动性风险。商场风险是因期货商场价钱波动使所抓有的期货合约价值发生 变化的风险。基差风险是期货商场的独到风险之一，是指由于期货与现货间的价 差的波动，影响套期保值或套利成果，使之发生恐怕损益的风险。流动性风险可 分为两类：一类为通顺量风险，是指期货合约无法实时以所但愿的价钱建立或了 结头寸的风险，此类风险时时是由商场费劲广度或深度导致的；另一类为资金量 风险，是指资金量无法平静保证金要求，使得所抓有的头寸靠近被强制平仓的风 险。   本基金投资股票期权，投资股票期权所靠近的主要风险是养殖品价钱波动带 来的商场风险；养殖品基础资产交游量大于商场可报价的交游量而产生的流动性 风险；养殖品合约价钱和标的指数价钱之间的价钱差的波动所变成基差风险；无 法实时筹措资金平静建立或者撑抓养殖品合约头寸所要求的保证金而带来的保 证金风险；交游敌手不肯或无法履行契约而产生的信用风险；以及各样操作风险。                               招募说明书（更新）   本基金可投资资产支抓证券，资产支抓证券在国内商场尚处发展初期，具有 低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。资产支抓证券的投资与基金 资产密切相关，因此会受到特定原始权益东谈主停业风险及现金流瞻望风险等的影响； 当本基金投资的资产支抓证券信用评级发生变化时，本基金将需要面对临时调养 抓仓的风险；此外当资产支抓证券相关的刊行东谈主、基金管理东谈主、基金托管东谈主等出 现违纪失约时，本基金将靠近无法收取投资收益致使吃亏本金的风险。   （1）本基金将通过“港股通”投资于香港商场，在商场投入、投资额度、 可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调养， 这些限制因素的变化可能对本基金投入或退出当地商场变成抨击，从而对投资收 益以及普遍的申购赎回产生平直或转折的影响。   （2）香港商场交游王法有别于内地 A 股商场王法，此外，在港股通下参与 香港股票投资还将靠近包括但不限于如下特殊风险：   ①香港商场实行 T+0 反转交游，且证券交游价钱并无涨跌幅高下限的规则， 因此逐日涨跌幅空间相对较大，港股股价可能线路出比 A 股更为剧烈的股价波 动；   ②唯有内地和香港两地均为交游日且好像平静结算安排的交游日才为港股 通交游日，在内地开市香港休市的情形下，港股通不成普遍交游，港股不成实时 卖出，可能带来一定的流动性风险；   ③出现内地证券交游服务公司认定的交游特殊情况时，内地证券交游服务公 司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务，本基金将靠近在暂停服务期间无法 进行港股通交游的风险。   ④本基金因港股通标的股票权益分拨、转化、上市公司被收购等情形或者异 常情况，所取得的港股通标的股票之外的联交所上市证券，只可通过港股通卖出， 但不得买入，证券交游所另有规则的除外；因港股通标的股票权益分拨或者转化 等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的，不错通过港股通卖出， 但不得行权；因港股通标的股票权益分拨、转化或者上市公司被收购等所取得的 非联交所上市证券，不错享有相关权益，但不得通过港股通买入或卖出。                            招募说明书（更新）   ⑤代理投票。由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意 愿，中国结算对投资者设定的意愿搜集期比香港结算的搜集期稍早扫尾；投票没 有权益登记日的，以投票截止日的抓有动作计较基准；投票数目超出抓特等量的， 按照比例分配抓有基数。   ⑥汇率风险。本基金可投资港股通标的股票，在交游时候内提交订单依据的 港币买入参考汇率和卖出参考汇率，并不就是最驱逐算汇率。港股通交游日日终， 中国证券登记结算有限职责公司进行净额换汇，将换汇成本按成交金额分担至每 笔交游，确定交游现实适用的结算汇率。故本基金投资港股通标的股票还靠近汇 率风险，汇率波动可能对基金的投资收益变成影响。   ⑦港股通逐日额度限制。港股通业求实施逐日额度限制。在联交所开市前时 段，当日额度使用已矣的，新增的买单申报将靠近失败的风险；在联交所抓续交 易时段或收市竞价交游时段，港股通当日额度使用已矣的，当日本基金将靠近不 能通过港股通进行买入交游的风险。   （3）本基金可根据投资策略需要或不同配置地商场环境的变化，选拔将部 分基金资产投资于港股或选拔不将基金资产投资于港股，基金资产并非势必投资 港股。   本基金投资存托凭证在承担境内上市交游股票投资的共同风险外，还将承担 与存托凭证、改革企业刊行、境外刊行东谈主以及交游机制相关的独到风险，具体包 括但不限于以下风险：   （1）与存托凭证相关的风险 刊行，代表境外基础证券权益。存托凭证抓有东谈主现实享有的权益与境外基础证券 抓有东谈主的权益天然基本相称，但并不成等同于平直抓有境外基础证券。 存托条约，成为存托条约确当事东谈主。存托条约可能通过红筹公司和存托东谈主商议等 方式进行修改，本基金无法单独要求红筹公司或者存托东谈主对存托条约作出额外修 改。                            招募说明书（更新） 鼓出发份平直诈骗鼓动权利；本基金仅能根据存托条约的约定，通过存托东谈主享有 并诈骗分成、投票等权利。 但不限于存托凭证与基础证券转化比例发生调养、红筹公司和存托东谈主可能对存托 条约作出修改，更换存托东谈主、更换托管东谈主、存托凭证主动退市等。部分变化可能 仅以事前文牍的方式，即对本基金成效。本基金可能无法对此诈骗表决权。 法冻结、强制推行等情形，本基金可能存在失去应有权利的风险。 基础证券，本基金抓有的存托凭证无法转到境内其他商场进行公开交游或者转让， 存托东谈主无法接续按照存托条约的约定为本基金提供相应服务等风险。   （2）与改革企业刊行相关的风险   改革企业证券初次公开采行的价钱可能高于公司每股净资产账面值，或者高 于公司在境外其他商场公开采行的股票或者存托凭证的刊行价钱或者二级商场 交游价钱。   （3）与境外刊行东谈主相关的风险 用境外注册地公司法等法律律例的规则；依然在境外上市的，还需要慑服境外上 市地相关王法。投资者权利极端诈骗可能与境内商场存在一定各异。此外，境内 鼓动和境内存托凭证抓有东谈主享有的权益还可能受境外法律变化影响。 公司大部分或者绝大部分的表决权由境外鼓动等抓有，境内投资者可能无法现实 参与公司要紧事务的决策。 但境内投资者无法平直动作红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者，依据 当地法律轨制拿起证券诉讼。   （4）与交游机制相关的风险                               招募说明书（更新） 存托凭证可能出面前一个商场普遍交游而在另一个商场实施停牌等征象。 研究讲明不雅点、境表里交游机制各异、特殊交游情形、作念空机制等出现较大波动， 可能对境内证券价钱产生影响。 股票可能转变至境内商场上市交游，或者公司实施配股、非公开采行、回购等行 为，从而增多或者减少境内商场的股票或者存托凭证通顺数目，可能引起交游价 格波动。   本基金抓有的红筹公司境内刊行的证券，暂不允许转化为公司在境外刊行的 相似类别的股票或者存托凭证；本基金抓有境内刊行的存托凭证，暂不允许转化 为境外基础证券。   基金合同成效后，贯串 50 个干事日出现基金份额抓有东谈主数目不悦 200 东谈主或 者基金资产净值低于 5000 万元情形的，基金合同阻隔，不需召开基金份额抓有 东谈主大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。   基金合同成效后，本基金对每一份认购/申购的基金份额分别计较 12 个月的 “最短抓有期”，对于收益分配方式为红利再投资的基金份额，每份基金份额红 利再投资所得到份额的抓有期限，按原份额的抓有期限计较，即红利再投资所得 份额与原份额最短抓有期到期日相似。投资者抓有的基金份额自最短抓有期到期 日的下一个干事日起，方可央求办理赎回业务。因此基金份额抓有东谈主靠近在最短 抓有期内不成赎回基金份额的风险。   （二）商场风险   商场风险是指证券商场价钱受到经济因素、政事因素、投资神色和交游轨制 等各样因素的影响而变化，导致收益水平存在的不确定性。商场风险主要包括：   因国度宏不雅政策（如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等）发 生变化，导致商场价钱波动而产生风险。                            招募说明书（更新）   随经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化。基金投资 于债券与上市公司的股票，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   金融商场利率的波动会导致证券商场价钱和收益率的变动。利率直接影响着 债券的价钱和收益率，影响着企业的融资成本和利润。基金投资于债券和股票， 其收益水平会受到利率变化的影响。   上市公司的经营好坏受多种因素影响，如管理才调、财务现象、商场远景、 行业竞争、东谈主员修养等，这些都会导致企业的盈利发生变化。如果基金所投资的 上市公司经营不善，其股票价钱可能下落，或者好像用于分配的利润减少，使基 金投资收益下降。天然基金不错通过投资各样化来散布这种非系统风险，但不成 皆备秘密。   主如果指债务东谈主的失约风险，若债务东谈主经营不善，资不抵债，债权东谈主可能会 吃亏掉大部分的投资，这主要体面前企业债中。   基金的利润将主要通过现金款式来分配，而现金可能因为通货彭胀的影响而 导致购买力下降，从而使基金的现实收益下降。   债券收益率弧线风险是指与收益率弧线非平行出动联系的风险，单一的久期 方针并不成充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这 与利率飞腾所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当 利率下降时，基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将得到 比之前较少的收益率。   波动性风险主要存在于可转化债券的投资中，具体线路为可转化债券的价钱 受到其相对应股票价钱波动的影响，同期可转化债券还有信用风险与转股风险。                             招募说明书（更新） 转股风险指相对应股票价钱跌破转股价，不成得到转股收益，从而无法弥补当初 付出的转股期权价值。   （三）流动性风险   （1）投资商场的流动性风险   本基金主要投资于国内照章刊行上市的股票、存托凭证、港股通标的股票、 债券、资产支抓证券、债券回购、同行存单、银行入款、股指期货、国债期货、 股票期权等投资品种，投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基金资产的 40% （其中投资于港股通标的股票的比例不着手股票资产的 50%）。上述资产均在规 范的交游局面、运作时候长，商场透明度较高，运作方式范例，历史流动性现象 肤浅，普遍情况下好像实时平静基金变现需求，保证基金按时应酬赎回要求。极 端商场情况下，上述资产可能出现流动性不及，导致基金资产无法变现，从而影 响投资者按时收到赎回款项。根据过往教化统计，绝大部分时候上述资产流动性 充裕，流动性风险可控，当遭逢顶点商场情况时，基金管理东谈主会按照基金合同及 相关法律律例要求，实时启动流动性风险应酬措施，保护基金投资者的正当权益。   （2）投资行业的流动性风险   股票投资方面，本基金坚抓个股精选策略，“从下到上”选拔优质个股，寻 求基金资产的恒久稳健升值。   债券投资方面，本基金将采取久期胁制下的主动性投资策略，主要包括：久 期胁制、期限结构配置、商场转化、相对价值判断和信用风险评估等管理妙技。 在严格胁制举座资产风险的基础上，根据对宏不雅经济发展现象、金融商场运行特 点等因素的分析确定组合举座框架；对债券商场、收益率弧线以及各样债券品种 价钱的变化进行瞻望，不雅机而动、积极调养。   因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为生动，在综合洽商宏不雅因素及 行业基本面的前提下进行配置，行业散布度较高，受到单一行业流动性风险的影 响较小。   （3）投资资产的流动性风险   本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制，以裁减基金的流动性 风险：本基金主动投资于流动性受限资产的市值推测不得着手基金资产净值的                              招募说明书（更新）   本基金为灵通式基金，本基金为保抓较高的组合流动性，便捷投资东谈主安排投 资，在慑服本基金联系投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的 投资品种，注重流动性风险，平静流动性的需求。同期，联接商场流动性性格， 本基金将提前合理安排组合流动性，统筹洽商投资者申购赎回特征和客户大额资 金流向特征，以确定本基金在不同投资品种的配置比例，确保流动性充裕。   投资东谈主在灵通日办理基金份额的申购和赎回。为切实保护存量基金份额抓有 东谈主的正当权益，苦守基金份额抓有东谈主利益优先原则，本基金管理东谈主将合理胁制基 金份额抓有东谈主齐集度，审慎说明申购赎回业务央求，包括但不限于：   （1）当接受申购央求对存量基金份额抓有东谈主利益组成潜在要紧不利影响时， 基金管理东谈主应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、 断绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额抓有东谈主的正当权益。   （2）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场 价钱且采取估值技艺仍导致公允价值存在要紧不确定性时，经与基金托管东谈主协商 说明后，基金管理东谈主应当降速支付赎回款项或暂停接受基金赎回央求。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   当本基金出现多数赎回情形时，本基金管理东谈主经里面决策，并与基金托管东谈主 协商一致后，将运用多种流动性风险管理用具对赎回央求进行适度调养，以应酬 流动性风险，保护基金份额抓有东谈主的利益，包括但不限于：   （1）部分脱期赎回；   （2）若基金发生多数赎回，在出现单个基金份额抓有东谈主着手前一灵通日基 金总份额 10%的赎回央求（“大额赎回央求东谈主”）情形下，基金管理东谈主不错对大 额赎回央求东谈主的赎回央求脱期办理，即按照保护其他赎回央求东谈主（“小额赎回申 请东谈主”）利益的原则，基金管理东谈主不错优先说明小额赎回央求东谈主的赎回央求；   （3）暂停赎回；                            招募说明书（更新）   （4）中国证监会认同的其他措施。   具体措施详见本招募说明书“第八部分 基金份额的申购与赎回”。   在商场大幅波动、流动性阑珊等顶点情况下发生无法应酬基金份额抓有东谈主巨 额赎回的情形时，基金管理东谈主将以保障基金份额抓有东谈主正当权益为前提，按照法 律律例、基金合同等规则，选取脱期办理多数赎回央求、暂停接受赎回央求、延 缓支付赎回款项、暂停估值、舞动订价、实施侧袋机制等流动性风险管理用具作 为缓助措施。对于各样流动性风险管理用具的使用，基金管理东谈主将对风险进行监 测和评估，使用前与基金托管东谈主协商一致。在现实运用各样流动性风险管理用具 时，投资者的赎回央求、赎回款项支付等可能受到相应影响，亦有可能承担更高 的申购、赎回成本。基金管理东谈主将依照法律律例、基金合同等规则进行操作，保 障基金份额抓有东谈主的正当权益。   投资者具体请参见招募说明书“侧袋机制”部分，详备了解本基金侧袋机制 的情形及表率。   侧袋机制是一种流动性风险管理用具，是将特定资产分离至专门的侧袋账户 进行处置清理，并以处置变现后的款项向基金份额抓有东谈主进行支付，目的在于有 效荫庇并化解风险。但基金启用侧袋机制后，侧袋账户份额将住手露馅基金份额 净值，并不得办理申购、赎回和转化，仅主袋账户份额普遍灵通赎回，因此启用 侧袋机制时抓有基金份额的抓有东谈主将在启用侧袋机制后同期抓有主袋账户份额 和侧袋账户份额，侧袋账户份额不成赎回，其对应特定资产的变当前候具有不确 定性，最终变现价钱也具有不确定性而且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定 资产的估值，基金份额抓有东谈主可能因此靠近吃亏。   实施侧袋机制期间，因本基金不露馅侧袋账户份额的净值，即便基金管理东谈主 在基金依期讲明中露馅讲明期末特定资产可变现净值或净值区间的，也不动作特 定资产最终变现价钱的承诺，因此对于特定资产的公允价值和最终变现价钱，基 金管理东谈主不承担任何保证和承诺的职责。   基金管理东谈主将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策，因此实施侧袋机制 后主袋账户份额存在暂停申购的可能。                               招募说明书（更新）   启用侧袋机制后，基金管理东谈主计较各项投资运作方针和基金功绩方针时仅需 洽商主袋账户资产，并根据相关规则对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少 进行按投资吃亏处理，因此本基金露馅的功绩方针不成反应特定资产的真不二价值 及变化情况。      （四）操作风险   相关当事东谈主在业务各方法操作过程中，因里面胁制存在弱势或者东谈主为因素造 成操作纰谬或违犯操作规程等引致的风险，举例，越权违纪交游、管帐部门诓骗、 交游舛讹、IT 系统故障等风险。      （五）管理风险 因素会影响其对相关信息和经济阵势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益 水平。 用具，基金可能会靠近一些特殊的风险。      （六）合规性风险 违犯基金合同联系规则的风险。 完善而产生的风险。      （七）本基金法律文献风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一 致的风险   本基金基金合同、招募说明书等法律文献中触及基金风险收益特征或风险状 况的表述仅为主要基于基金投资标的与策略性格的综合性表述；而本基金各销售 机构依据相关法律律例及里面评级圭臬，将基金居品按照风险由低到高步伐进行 风险级别评定折柳，其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广，与 本基金法律文献中的风险收益特征或风险现象表述并不消然一致或存在对应关 系。                              招募说明书（更新）   同期，不同销售机构因其采取的具体评价圭臬和方法的各异，对合并居品风 险级别的评定也可能各有不同；销售机构还可能根据监管要求、商场变化及基金 现实运作情况等当令调养对本基金的风险评级。   敬请投资者明察，在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受才调与 居品风险之间的匹配试验，并须实时柔软销售机构对于本基金风险评级的调养情 况，自主作出投资决策。      （八）其他风险 基金收益水平，从而带来风险。基金管理东谈主、基金托管东谈主、证券交游所、登记结 算机构和销售机构等可能因不可抗力无法普遍干事，从而影响基金的各项业务按 普遍时限完成，使投资东谈主和基金份额抓有东谈主无法实时查询权益、进行日常交游以 致利益受损。 能因为技艺系统的故障或者差错而影响交游的普遍进行或者导致投资者的利益 受到影响。这种技艺风险可能来自基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构、证券/期 货交游所、证券/期货登记结算机构等等。 理东谈主自身平直胁制才调之外的风险，也可能导致基金或者基金份额抓有东谈主利益受 损。      二、 声明 基金管理东谈主与基金销售机构都不保证其收益或本金安全。                                招募说明书（更新）       第十九部分 基金合同的变更、阻隔与基金财产的清理   一、 基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例规 定和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。 议成效后两日内在规则媒介公告。   二、 基金合同的阻隔事由   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的； 低于 5000 万元情形的；   三、 基金财产的清理 清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基金 清理。 管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监会 指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。 估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （1）基金合同阻隔情形出当前，由基金财产清理小组妥洽收受基金；                              招募说明书（更新）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和说明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清理讲明；   （5）遴聘管帐师事务所对清理讲明进行外部审计，遴聘讼师事务所对清理 讲明出具法律倡导书；   （6）将清理讲明报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分配。 而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   四、 清理用度   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   五、 基金财产清理剩余资产的分配   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   六、 基金财产清理的公告   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经合适《中华东谈主 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲明报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理讲明登载在规则网站上，并将清理讲明辅导性公告登载在 规则报刊上。   七、 基金财产清理账册及文献的保存   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 规则的期限。                              招募说明书（更新）            第二十部分 基金合同的内容选录   一、 基金份额抓有东谈主、基金管理东谈主和基金托管东谈主的权利与义务   基金投资者抓有本基金基金份额的步履即视为对基金合同的承认和接受，基 金投资者自依据基金合同取得基金份额，即成为本基金份额抓有东谈主和基金合同的 当事东谈主，直至其不再抓有本基金的基金份额。基金份额抓有东谈主动作基金合同当事 东谈主并不以在基金合同上书面签章或署名为必要条件。   合并类别每份基金份额具有同等的正当权益。   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系规则，基金份额抓有东谈主的 权利包括但不限于： 议事项诈骗表决权； 拿告状讼或仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系规则，基金份额抓有东谈主的 义务包括但不限于： 文献； 值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险；                               招募说明书（更新） 任；   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系规则，基金管理东谈主的权利 包括但不限于： 财产； 他用度； 了基金合同及国度联系法律规则，应申报中国证监会和其他监管部门，并采取必 要措施保护基金投资者的利益； 得到基金合同规则的用度； 诈骗因基金财产投资于证券所产生的权利；                            招募说明书（更新） 施其他法律步履； 金提供服务的外部机构； 回、转化、非交游过户、依期定额投资、收益分配等业务王法；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系规则，基金管理东谈主的义务 包括但不限于： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 财产； 经营方式管理和运作基金财产； 证所管理的基金财产和基金管理东谈主的财产互相孤立，对所管理的不同基金分别管 理，分别记账，进行证券投资； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主运作基金财产； 法合适基金合同等法律文献的规则，按联系规则计较并公告基金净值信息，确定 基金份额申购、赎回的价钱； 义务；                             招募说明书（更新） 基金合同极端他联系规则另有规则外，在基金信息公开露馅前应予狡饰，不向他 东谈主泄露； 基金收益； 配合基金托管东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 贵寓 15 年以上； 证投资者好像按照基金合同规则的时候和方式，随时查阅到与基金联系的公开资 料，并在支付合理成本的条件下得到联系贵寓的复印件； 现和分配； 文牍基金托管东谈主； 应当承担抵偿职责，其抵偿职责不因其退任而除名； 东谈主违犯基金合同变成基金财产吃亏机，基金管理东谈主应为基金份额抓有东谈主利益向基 金托管东谈主追偿； 事务的步履承担职责； 法律步履； 基金管理东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期入款利息（税 后）在基金召募期扫尾后 30 日内退还基金认购东谈主；                            招募说明书（更新）   （1）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系规则，基金托管东谈主的权利 包括但不限于： 产； 他用度； 同及国度法律律例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益变成要紧吃亏的情形， 应申报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 为基金办理证券、期货交游资金清理；   （2）根据《基金法》、《运作办法》极端他联系规则，基金托管东谈主的义务 包括但不限于： 格的老成基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托作事宜； 保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基 金财产互相孤立；对所托管的不同的基金分别竖立账户，孤立核算，分账管理， 保证不同基金之间在账户竖立、资金划拨、账册记载等方面互相孤立； 我方及任何第三东谈主谋取利益，不得托福第三东谈主托管基金财产；                             招募说明书（更新） 合同的约定，根据基金管理东谈主的投资指示，实时办理清理、交割事宜； 外，在基金信息公开露馅前赐与狡饰，不得向他东谈主泄露，因审计、法律等外部专 业参谋人要求提供的情况除外； 份额申购、赎回价钱； 基金管理东谈主在各伏击方面的运作是否严格按照基金合同的规则进行；如果基金管 理东谈主有未推行基金合同规则的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采取了顺应的措 施； 不少于法律律例的规则； 回款项； 或配合基金管理东谈主、基金份额抓有东谈主照章召集基金份额抓有东谈主大会； 配； 银行业监督管理机构，并文牍基金管理东谈主； 因其退任而除名；                               招募说明书（更新） 金管理东谈主因违犯基金合同变成基金财产吃亏机，应为基金份额抓有东谈主利益向基金 管理东谈主追偿；   二、 基金份额抓有东谈主大会召集、议事及表决的表率和王法   基金份额抓有东谈主大会由基金份额抓有东谈主组成，基金份额抓有东谈主的正当授权代 表有权代表基金份额抓有东谈主出席会议并表决。基金份额抓有东谈主抓有的每一基金份 额领有对等的投票权。   本基金份额抓有东谈主大会不设日常机构，若畴昔本基金份额抓有东谈主大会成立日 常机构，则按照届时灵验的法律律例的规则推行。   （1）除法律律例、监管机构或基金合同另有规则的，当出现或需要决定下 列事由之一的，应当召开基金份额抓有东谈主大会： 抓有东谈主（以基金管理东谈主收到提议当日的基金份额计较，下同）就合并事项书面要 求召开基金份额抓有东谈主大会； 大会的事项。                               招募说明书（更新）   （2）在法律律例规则和基金合同约定的范围内且对基金份额抓有东谈主利益无 内容性不利影响的前提下，以下情况可由基金管理东谈主和基金托管东谈主协商后修改， 不需召开基金份额抓有东谈主大会： 方式； 及基金合同当事东谈主权利义务关系发生要紧变化； 调养或修改《业务王法》，包括但不限于联系基金认购、申购、赎回、转化、基 金交游、非交游过户、转托管等内容；   （1）除法律律例规则或基金合同另有约定外，基金份额抓有东谈主大会由基金 管理东谈主召集。   （2）基金管理东谈主未按规则召集或不成召开时，由基金托管东谈主召集。   （3）基金托管东谈主以为有必要召开基金份额抓有东谈主大会的，应当向基金管理 东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面奉告基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，基金托管东谈主仍以为有必要召开的，应当由基 金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主， 基金管理东谈主应当配合。   （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就合并事项书面 要求召开基金份额抓有东谈主大会，应当向基金管理东谈主提议书面提议。基金管理东谈主应 当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的基金份 额抓有东谈主代表和基金托管东谈主。基金管理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日                                招募说明书（更新） 起 60 日内召开；基金管理东谈主决定不召集，代表基金份额 10%以上（含 10%）的 基金份额抓有东谈主仍以为有必要召开的，应当向基金托管东谈主提议书面提议。基金托 管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面奉告提议提议的 基金份额抓有东谈主代表和基金管理东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并奉告基金管理东谈主，基金管理东谈主应当配合。   （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主就合并事项要求 召开基金份额抓有东谈主大会，而基金管理东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或推测 代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额抓有东谈主有权自行召集，并至少提前 基金管理东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得遏抑、搅扰。   （6）基金份额抓有东谈主会议的召集东谈主负责选拔确定开会时候、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额抓有东谈主大会，召集东谈主应于会议召开前 30 日，在规则媒介 公告。基金份额抓有东谈主大贯文牍应至少载明以下内容： 灵验期限等）、投递时候和地点；   （2）采取通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东谈主决定在会议通 知中说明本次基金份额抓有东谈主大会所采取的具体通信方式、托福的公证机关极端 连络方式和连络东谈主、表决倡导寄交的截止时候和收取方式。   （3）如召集东谈主为基金管理东谈主，还应另行书面文牍基金托管东谈主到指定地点对 表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文牍基金管理 东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额抓有东谈主，则应另                             招募说明书（更新） 行书面文牍基金管理东谈主和基金托管东谈主到指定地点对表决倡导的计票进行监督。基 金管理东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决倡导的计票进行监督的，不影响表决意 见的计票遵循。   基金份额抓有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律律例和监管 机构允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确定。   （1）现场开会。由基金份额抓有东谈主本东谈主出席或以代理投票授权托福证明委 派代表出席，现场开会时基金管理东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额 抓有东谈主大会，基金管理东谈主或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵循。现场 开会同期合适以下条件时，不错进行基金份额抓有东谈主大会议程： 有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适法律律例、基金合同和 会议文牍的规则，而且抓有基金份额的凭证与基金管理东谈主抓有的登记贵寓相符； 效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）。 若到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总 份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月 以后、6 个月以内，就原定审议事项再行召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的 基金份额抓有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的基金份额应不少于本基 金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额抓有东谈主将其对表决事项的投票以书 面款式或基金合同约定的其他方式在表决截止日已往投递至召集东谈主指定的地址。 通信开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决。   在同期合适以下条件时，通信开会的方式视为灵验： 相关辅导性公告； 为基金管理东谈主）到指定地点对表决倡导的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管 东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管理东谈主）和公证机关的监督下按照会议                              招募说明书（更新） 文牍规则的方式收取基金份额抓有东谈主的表决倡导；基金托管东谈主或基金管理东谈主经通 知不参加收取表决倡导的，不影响表决遵循； 东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）； 若本东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所抓 有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的 基金份额抓有东谈主大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项再行 召集基金份额抓有东谈主大会。再行召集的基金份额抓有东谈主大会应当有代表三分之一 以上（含三分之一）基金份额的抓有东谈主平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表 决倡导； 具表决倡导的代理东谈主，同期提交的抓有基金份额的凭证、受托出具表决倡导的代 理东谈主出具的托福东谈主抓有基金份额的凭证及托福东谈主的代理投票授权托福证明合适 法律律例、基金合同和会议文牍的规则，并与基金登记机构记载相符。   （3）在法律律例和监管机构允许的情况下，本基金的基金份额抓有东谈主亦可 采取其他书面或非书面方式授权其代理东谈主出席基金份额抓有东谈主大会并诈骗表决 权，具体方式在会议文牍中列明。   （4）在会议召开方式上，本基金亦可采取其他非现场方式或者以现场方式 与非现场方式相联接的方式召开基金份额抓有东谈主大会，会议表率比照现场开会和 通信方式开会的表率进行。基金份额抓有东谈主不错采取书面、采集、电话、短信或 其他方式进行表决，具体方式由会议召集东谈主确定并在会议文牍中列明。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额抓有东谈主利益的要紧事项，如基金合同的要紧修改、 决定阻隔基金合同、更换基金管理东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律 律例及基金合同规则的其他事项以及会议召集东谈主以为需提交基金份额抓有东谈主大 会考虑的其他事项。   基金份额抓有东谈主大会的召集东谈主发出召集会议的文牍后，对原有提案的修改应 当在基金份额抓有东谈主大会召开前实时公告。                             招募说明书（更新）   基金份额抓有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （2）议事表率   在现场开会的方式下，着手由大会主抓东谈主按照下列第 7 条规则表率确定和公 布监票东谈主，然后由大会主抓东谈主宣读提案，经考虑后进行表决，并形成大会决议。 大会主抓东谈主为基金管理东谈主授权出席会议的代表，在基金管理东谈主授权代表未能主抓 大会的情况下，由基金托管东谈主授权其出席会议的代表主抓；如果基金管理东谈主授权 代表和基金托管东谈主授权代表均未能主抓大会，则由出席大会的基金份额抓有东谈主和 代理东谈主所抓表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主 动作该次基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主。基金管理东谈主和基金托管东谈主拒不出席或主 抓基金份额抓有东谈主大会，不影响基金份额抓有东谈主大会作出的决议的遵循。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名 （或单元称呼）、身份证明文献号码、抓有或代表有表决权的基金份额、托福东谈主 姓名（或单元称呼）和连络方式等事项。   在通信开会的情况下，着手由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决 截止日期后 2 个干事日内在公证机关监督下由召集东谈主统计全部灵验表决，在公证 机关监督下形成决议。   基金份额抓有东谈主所抓每份基金份额有一票表决权。   基金份额抓有东谈主大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所规则的须 以特别决议通过事项之外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所 抓表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。除基金合同另有约定外， 转化基金运作方式、更换基金管理东谈主或者基金托管东谈主、阻隔基金合同、本基金与 其他基金合并以特别决议通过方为灵验。   基金份额抓有东谈主大会采取记名方式进行投票表决。                            招募说明书（更新）   采取通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背根据证明，不然提交 合适会议文牍中规则的说明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头 合适会议文牍规则的表决倡导视为灵验表决，表决倡导蒙胧不清或互相矛盾的视 为弃权表决，但应当计入出具表决倡导的基金份额抓有东谈主所代表的基金份额总和。   基金份额抓有东谈主大会的各项提案或合并项提案内并排的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   在合适上述王法的前提下，具体王法以召集东谈主发布的基金份额抓有东谈主大贯通 知为准。   （1）现场开会 应当在会议开动后告示在出席会议的基金份额抓有东谈主和代理东谈主中选举两名基金 份额抓有东谈主代表与大会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金 份额抓有东谈主自行召集或大会天然由基金管理东谈主或基金托管东谈主召集，可是基金管理 东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额抓有东谈主大会的主抓东谈主应当在会议开动后 告示在出席会议的基金份额抓有东谈主中选举三名基金份额抓有东谈主代表担任监票东谈主。 基金管理东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵循。 公布计票结果。 不错在告示表决结果后立即对所投票数要求进行再行盘货。监票东谈主应当进行再行 盘货，再行盘货以一次为限。再行盘货后，大会主抓东谈主应当就地公布再行盘货结 果。 会的，不影响计票的遵循。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金 托管东谈主授权代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金管理东谈主授权代表）的监督下进 行计票，并由公证机关对其计票过程赐与公证。基金管理东谈主或基金托管东谈主拒派代                              招募说明书（更新） 表对表决倡导的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额抓有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会 备案。   基金份额抓有东谈主大会的决议自表决通过之日起成效。   基金份额抓有东谈主大会决议自成效之日起 2 日内在规则媒介上公告。如果采取 通信方式进行表决，在公告基金份额抓有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公 证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金份额抓有东谈主应当推行成效的基金份额抓有东谈主 大会的决议。成效的基金份额抓有东谈主大会决议对全体基金份额抓有东谈主、基金管理 东谈主、基金托管东谈主均有拘谨力。   若本基金实施侧袋机制，则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额抓有东谈主 和侧袋份额抓有东谈主分别抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例，但若相关 基金份额抓有东谈主大会召集和审议事项不触及侧袋账户的，则仅指主袋份额抓有东谈主 抓有或代表的基金份额或表决权合适该等比例：   （1）基金份额抓有东谈主诈骗提议权、召集权、提名权所需单独或推测代表相 关基金份额 10%以上（含 10%）；   （2）现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益 登记日相关基金份额的二分之一（含二分之一）；   （3）通信开会的平直出具表决倡导或授权他东谈主代表出具表决倡导的基金份 额抓有东谈主所抓有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一（含二 分之一）；   （4）在参与基金份额抓有东谈主大会投票的基金份额抓有东谈主所抓有的基金份额 小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集东谈主在原公告的基金份额抓有东谈主 大会召开时候的 3 个月以后、6 个月以内就原定审议事项再行召集的基金份额抓 有东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）相关基金份额的抓有东谈主参与或 授权他东谈主参与基金份额抓有东谈主大会投票；   （5）现场开会由出席大会的基金份额抓有东谈主和代理东谈主所抓表决权的二分之                                招募说明书（更新） 一以上（含二分之一）选举产生别称基金份额抓有东谈主动作该次基金份额抓有东谈主大 会的主抓东谈主；   （6）一般决议须经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的二 分之一以上（含二分之一）通过；   （7）特别决议应当经参加大会的基金份额抓有东谈主或其代理东谈主所抓表决权的 三分之二以上（含三分之二）通过。   合并主侧袋账户内的每份基金份额具有对等的表决权。 条件等规则，但凡平直援用法律律例或监管王法的部分，如将来法律律例或监管 王法修改导致相关内容被取消或变更的，基金管理东谈主与基金托管东谈主协商一致并提 前公告后，可平直对本部天职容进行修改和调养，无需召开基金份额抓有东谈主大会 审议。   三、 基金合同变更和阻隔的事由、表率以及基金财产清理方式   （1）变更基金合同触及法律律例规则或本基金合同约定应经基金份额抓有 东谈主大会决议通过的事项的，应召开基金份额抓有东谈主大会决议通过。对于法律律例 规则和基金合同约定可不经基金份额抓有东谈主大会决议通过的事项，由基金管理东谈主 和基金托管东谈主快乐后变更并公告，并报中国证监会备案。   （2）对于基金合同变更的基金份额抓有东谈主大会决议自成效后方可推行，自 决议成效后两日内在规则媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相关表率后，基金合同应当阻隔： 基金托管东谈主贯串的； 低于 5000 万元情形的；                              招募说明书（更新）   （1）基金财产清理小组：自出现基金合同阻隔事由之日起 30 个干事日内成 立清理小组，基金管理东谈主组织基金财产清理小组并在中国证监会的监督下进行基 金清理。   （2）基金财产清理小组组成：基金财产清理小组成员由基金管理东谈主、基金 托管东谈主、合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的注册管帐师、讼师以及中国证监 会指定的东谈主员组成。基金财产清理小组不错聘用必要的干事主谈主员。   （3）基金财产清理小组职责：基金财产清理小组负责基金财产的守护、清 理、估价、变现和分配。基金财产清理小组不错照章进行必要的民事步履。   （4）基金财产清理表率： 告出具法律倡导书；   （5）基金财产清理的期限为 6 个月，但因本基金所抓证券的流动性受到限 制而不成实时变现的，清理期限相应顺延。   清理用度是指基金财产清理小组在进行基金清理过程中发生的通盘合理费 用，清理用度由基金财产清理小组优先从基金财产中支付。   依据基金财产清理的分配决议，将基金财产清理后的全部剩余资产扣除基金 财产清理用度、缴纳所欠税款并反璧基金债务后，按基金份额抓有东谈主抓有的基金 份额比例进行分配。   清理过程中的联系要紧事项须实时公告；基金财产清理讲明经合适《中华东谈主                             招募说明书（更新） 民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律倡导书后， 由基金财产清理小组报中国证监会备案并公告。基金财产清理公告于基金财产清 算讲明报中国证监会备案后 5 个干事日内由基金财产清理小组进行公告，基金财 产清理小组应当将清理讲明登载在规则网站上，并将清理讲明辅导性公告登载在 规则报刊上。   基金财产清理账册及联系文献由基金托管东谈主保存，保存期限不低于法律律例 规则的期限。   四、 争议科罚方式   各方当事东谈主快乐，因基金合同而产生的或与基金合同联系的一切争议，如经 友好协商未能科罚的，均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，按照央求仲裁时 该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁，仲裁地点为北京市。仲裁裁决是末端的，并 对各方当事东谈主具有拘谨力。除非仲裁裁决另有规则，仲裁用度和讼师用度由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续至意、勤恳、尽责 地履行基金合同规则的义务，退换基金份额抓有东谈主的正当权益。   基金合同受中国法律（为本基金合同之目的，不包括香港特别行政区、澳门 特别行政区和台湾地区）统领。   五、 基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   基金合同可印制成册，供投资者在基金管理东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办 公局面和营业局面查阅。                                    招募说明书（更新）            第二十一部分 基金托管条约的内容选录    一、 基金托管条约当事东谈主    （一）基金管理东谈主（管理东谈主）    称呼：富国基金管理有限公司    住所：中国（上海）解放贸易试验区世纪大路 1196 号世纪汇办公楼二座 27-    邮政编码：200120    法定代表东谈主：裴长江    成立日期： 1999 年 4 月 13 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会证监基金字【1999】    组织款式：有限职责公司    注册成本：5.2 亿元东谈主民币    存续期间：抓续经营    （二）基金托管东谈主（托管东谈主）    称呼：中国光大银行股份有限公司    住所：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心    邮政编码：100033    法定代表东谈主：李晓鹏    成立日期：1992 年 6 月 18 日    批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函19927 号    组织款式：股份有限公司    注册成本：466.79095 亿元东谈主民币    存续期间：抓续经营    基金托管经历批文及文号：证监基金字200275 号    二、 基金托管东谈主对基金管理东谈主的业务监督和核查    （一）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 范围、投资比例进行监督。                               招募说明书（更新）   本基金的投资范围包括国内照章刊行上市的股票（包括主板、中小板、创业 板以极端他经中国证监会允许上市的股票）、存托凭证、港股通标的股票、债券 （包括国债、场所政府债、金融债、企业债、公司债、政府支抓债券、政府支抓 机构债、次级债、可转化债券、分离交游可转债、央行单子、中期单子、短期融 资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资产支抓证券、债券回购、银行入款 （包括依期入款、条约入款、文牍入款等）、同行存单、养殖用具（股指期货、 国债期货、股票期权等）以及法律律例或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须合适中国证监会的相关规则)。   如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东谈主在履行顺应 表率后，不错将其纳入投资范围。   管理东谈主在初次进行港股通投资前，需提前文牍托管东谈主投资相关事宜。   管理东谈主在进行股票期权等投资前，务必须与托管东谈主就交收结算、核算估值等 业务王法和经由进行疏通确定，在系统测试通过后才可投资，不然，由此产生的 风险由管理东谈主承担。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票及存托凭证资产的比例不高于基 金资产的 40%（其中投资于港股通标的股票的比例不着手股票资产的 50%）；每 个交游日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交游 保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%， 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。   如法律律例或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为 准，本基金的投资比例会作念相应调养。   （二）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调养期限进行监督： 资于港股通标的股票的比例不着手股票资产的 50%）； 合约需缴纳的交游保证金后，保抓不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在 一年以内的政府债券，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；                                 招募说明书（更新） A+H 股推测计较），其市值不着手基金资产净值的 10%； 的证券（合并家公司在内地和香港同期上市的 A+H 股推测计较），不着手该证 券的 10%；本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处托管的全部灵通式基金(包括开 放式基金以及处于灵通期的依期灵通基金)抓有一家上市公司刊行的可通顺股票， 不得着手该上市公司可通顺股票的 15%；本基金管理东谈主管理的且在本托管东谈主处 托管的全部投资组合抓有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得着手该上市公司 可通顺股票的 30%；皆备按照联系指数的组成比例进行证券投资的基金品种以 及中国证监会认定的特殊投资组合不错不受此条件规则的比例限制； 资产净值的 10%； 资产支抓证券鸿沟的 10%； 益东谈主的各样资产支抓证券，不得着手其各样资产支抓证券推测鸿沟的 10%； 基金抓有资产支抓证券期间，如果其信用等级下降、不再合适投资圭臬，应在评 级讲明发布之日起 3 个月内赐与全部卖出； 产，本基金所申报的股票数目不着手拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期后不得缓期；   ① 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货合约价值，不得着手基 金资产净值的 10%；本基金在职何交游日日终，抓有的买入国债期货合约价值， 不得着手基金资产净值的 15%；                              招募说明书（更新）   ② 本基金在职何交游日日终，抓有的买入股指期货、国债期货合约价值与 有价证券市值之和，不得着手基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债 券（不含到期日在一年以内的政府债券）、资产支抓证券、买入返售金融资产（不 含质押式回购）等；   ③ 本基金在职何交游日日终，抓有的卖出股指期货合约价值不得着手本基 金抓有的股票总市值的 20%；本基金在职何交游日日终，抓有的卖出洋债期货合 约价值不得着手基金抓有的债券总市值的 30%；   ④ 本基金所抓有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，推测（轧差 计较）应当合适基金合同对于股票投资比例的联系约定；本基金所抓有的债券（不 含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，推测（轧 差计较）应当合适基金合同对于债券投资比例的联系约定；   ⑤ 本基金在职何交游日内交游（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额 不得着手上一交游日基金资产净值的 20%；本基金在职何交游日内交游（不包括 平仓）的国债期货合约的成交金额不得着手上一交游日基金资产净值的 30%；   ① 因未平仓的期权合约支付和收取的权利金总额不得着手基金资产净值的   ② 开仓卖出认购期权的，应抓有足额标的证券；开仓卖出认沽期权的，应 抓有合约行权所需的全额现金或交游所王法认同的可冲抵期权保证金的现金等 价物；   ③ 未平仓的期权合约面值不得着手基金资产净值的 20%。其中，合约面值 按照行权价乘以合约乘数计较； 的 15%；因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金鸿沟变动等基金管理东谈主之外 的因素致使基金不合适该比例限制的，基金管理东谈主不得主动新增流动性受限资产 的投资； 开展逆回购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保 抓一致；                               招募说明书（更新）   除上述第 2、9、16、17 条外，因证券/期货商场波动、证券刊行东谈主合并、基 金鸿沟变动等基金管理东谈主之外的因素致使基金投资比例不合适上述规则投资比 例的，基金管理东谈主应当在 10 个交游日内进行调养，但中国证监会规则的特殊情 形除外。法律律例另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主应当自基金合同成效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的联系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当合适 基金合同的约定。基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同成效之日起 开动。   侧袋机制实施期间，本部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业 绩比拟基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户。   如果法律律例或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以 变更后的规则为准。法律律例或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金 管理东谈主在履行顺应表率后，则本基金投资不再受相关限制，但须提前公告。   （三）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对本托管协 议第十五条第（十二）款基金投资荆棘步履进行监督。   基金管理东谈主运用基金财产买卖基金管理东谈主、基金托管东谈主极端控股鼓动、现实 胁制东谈主或者与其有要紧厉害关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或 者从事其他要紧关联交游的，应当合适本基金的投资主见和投资策略，苦守基金 份额抓有东谈主利益优先原则，注厚利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制， 按照商场公谈合理价钱推行。相关交游必须事前得到基金托管东谈主快乐，并按法律 律例赐与露馅。要紧关联交游应提交基金管理东谈主董事会审议，并经过三分之二以 上的孤立董事通过。基金管理东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   （四）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金管理 东谈主参与银行间债券商场进行监督。   基金管理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供合适法律律例及行业 圭臬的、经自若选拔的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各 交游敌手所适用的交游结算方式。基金管理东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在                             招募说明书（更新） 银行间债券商场选拔交游敌手。基金托管东谈主过后监督基金管理东谈主是否按事前提供 的银行间债券商场交游敌手名单进行交游。基金管理东谈主不错每半年对银行间债券 商场交游敌手名单及结算方式进行更新，新名单确定前已与本次剔除的交游敌手 所进行但尚未结算的交游，仍应按照条约进行结算。如基金管理东谈主根据商场情况 需要临时调养银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向基金托管东谈主说明 意义，并在与交游敌手发生交游前 3 个干事日内与基金托管东谈主协商科罚。   基金管理东谈主负责对交游敌手的资信胁制，按银行间债券商场的交游王法进行 交游，并承担交游敌手不履行合同变成的吃亏，基金托管东谈主则根据银行间债券市 场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金管理东谈主莫得按照 事前约定的交游敌手进行交游时，基金托管东谈主应实时提醒基金管理东谈主，基金托管 东谈主不承担由此变成的任何损结怨职责。   （五）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金投资 通顺受限证券进行监督。 受限证券联系问题的文牍》等联系法律律例规则。 由《上市公司证券刊行管理办法》范例的非公开采行股票、公开采行股票网下配 售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布要紧音问 或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺 受限证券。 风险胁制等规章轨制。基金管理东谈主应当根据基金的投资作风和流动性的需要合理 安排通顺受限证券的投资比例，并在相关轨制中明确具体比例，幸免基金出现流 动性风险。基金投资非公开采行股票，基金管理东谈主还应提供流动性风险处置预案。 上述贵寓应包括但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例胁制情 况。   上述规章轨制须经基金管理东谈主董事会批准。上述规章轨制经董事贯通过之后， 基金管理东谈主应至少于初次投资通顺受限证券之前两个干事日将上述贵寓书面发 至基金托管东谈主，保证基金托管东谈主有填塞的时候进行审核。                              招募说明书（更新） 合适法律律例要求的联系通顺受限证券的信息，具体应当包括但不限于如下文献 （如有）：拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、拟刊行数目、订价依据、锁 依期、基金拟认购的数目、价钱、总成本、总成本占基金资产净值的比例、已抓 有通顺受限证券市值占基金资产净值的比例、划款账号、划款金额、划款时候文 件等。基金管理东谈主应保证上述信息的信得过、完好。 行签订风险胁制补充条约。条约应包括基金托管东谈主对于基金管理东谈主是否慑服相关 轨制、流动性风险处置预案以及相关投资额度和比例的情况进行监督等内容。 会规则媒介露馅所投资非公开采行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及 总成本和账面价值占基金资产净值的比例、锁依期等信息。 决策经由、风险胁制轨制、流动性风险处置预案情况进行监督，并审核基金管理 东谈主提供的联系书面信息。基金托管东谈主以为上述贵寓可能导致基金出现风险的，有 权要求基金管理东谈主在投资通顺受限证券前就该风险的打消或注重措施进行补充 书面说明，并保留张望基金管理东谈主风险管理部门就基金投资通顺受限证券出具的 风险评估讲明等备查贵寓的权利。不然，基金托管东谈主有权断绝推行联系指示。因 断绝推行该指示变成基金财产吃亏的，基金托管东谈主不承担任何职责，并有权讲明 中国证监会。   （六）基金管理东谈主投资银行依期入款应合适相关法律律例约定。基金管理东谈主 在投资银行依期入款的过程中，必须合适基金合同就投资品种、投资比例、入款 期限等方面的限制。基金管理东谈主应基于审慎原则评估入款银行信用风险并据此选 择入款银行。因基金管理东谈主违犯上述原则给基金变成的吃亏，基金托管东谈主不承担 任何职责。开立依期入款账户时，依期入款账户的户名应与托管账户户名一致， 本着便于基金财产的安全守护和日常监督核查的原则，入款行应尽量选拔托管账 户所在地的分支机构。对于跨行依期入款投资，管理东谈主必须和入款机构签订依期 入款条约，约定两边的权利和义务，该条约动作划款指示附件。该条约中必须有 如下明确条件：“入款证实书不得被质押或以任何方式被典质，并不得用于转让                            招募说明书（更新） 和背书；本息到期反璧或提前支取的通盘款项必须划至托管专户（明确户名、开 户行、账号等），不得划入其他任何账户”。并依照本条约叮嘱原则对存单叮嘱 经由赐与明确。对于跨行入款，管理东谈主需提前与托管东谈主就依期入款条约及存单交 接经由进行疏通。除非入款条约中规则入款证实书由入款行守护或入款条约动作 入款支取的依据，存单叮嘱原则上采取入款行上门服务的方式。特殊情况下，采 用基金管理东谈主叮嘱存单的方式。在取得入款证实书后，托管东谈主守护证实书蓝本。 管理东谈主需对跨行入款的利率政策风险、入款行的选拔及入款条约承担职责，并指 定专东谈主在核实入款行授权东谈主员身份信息后，负责印鉴卡与入款证实书等凭证的监 交或叮嘱，以确保与托管东谈主所叮嘱凭证的信得过性、准确性和完好性。托管东谈主对投 资后处于托管东谈主现实胁制之外的资产不承担守护职责。跨行依期入款账户的预留 印鉴为托管东谈主托管业务专用章与托管业务授权东谈主名章。   （七）基金托管东谈主根据联系法律律例的规则及基金合同的约定，对基金资产 净值计较、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入确定、基金 收益分配、相关信息露馅、基金宣传推介材料中登载基金功绩线路数据等进行监 督和核查。   如果基金管理东谈主未经基金托管东谈主的审核私自将空幻的功绩线路数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管东谈主对此不承担任何职责，并将在发现后立即讲明中 国证监会。   （八）基金托管东谈主发现基金管理东谈主的上述事项及投资指示或现实投资运作违 反法律律例、基金合同和本托管条约的规则，应实时以电话提醒或书面辅导等方 式文牍基金管理东谈主限期纠正。   基金管理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金管理东谈主收到书 面文牍后应不才一干事日前实时查对并以书面款式给基金托管东谈主发出回函，就基 金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证，说明违纪原因及纠正期限，并保证在规则 期限内实时改正。在上述规依期限内，基金托管东谈主有权随时对文牍县项进行复查， 督促基金管理东谈主改正。基金管理东谈主对基金托管东谈主文牍的违纪事项未能在限期内纠 正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   （九）基金管理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、基金合同和 本托管条约对基金业务推行核查。                            招募说明书（更新）   对基金托管东谈主发出的书面辅导，基金管理东谈主应在规则时候内回答并改正，或 就基金托管东谈主合理的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律律例、基金合 同和本托管条约的要求需向中国证监会报送基金监督讲明的事项，基金管理东谈主应 积极配合提供相关数据贵寓和轨制等。   （十）若基金托管东谈主发现基金管理东谈主依据交游表率依然成效的指示违犯法律、 行政律例和其他联系规则，或者违犯基金合同约定的，应当立即文牍基金管理东谈主。   （十一）基金托管东谈主发现基金管理东谈主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监 会，同期文牍基金管理东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金管理东谈主无正派意义，断绝、封锁对方根据本托管条约规则诈骗监督权， 或采取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东谈主提议 警戒仍不改正的，基金托管东谈主应讲明中国证监会。   三、 基金管理东谈主对基金托管东谈主的业务核查   （一）基金管理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括 基金托管东谈主安全守护基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户 以及投资所需的其他专用账户、复核基金管理东谈主计较的基金资产净值和基金份额 净值、根据基金管理东谈主指示办理清理交收、相关信息露馅和监督基金投资运作等 步履。   （二）基金管理东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分 账管理、未推行或无故延伸推行基金管理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等 违犯《基金法》、基金合同、本条约极端他联系规则时，应实时以书面款式文牍 基金托管东谈主限期纠正。   基金托管东谈主收到文牍后应实时查对并以书面款式给基金管理东谈主发出回函，说 明违纪原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基 金管理东谈主有权随时对文牍县项进行复查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积 极配合基金管理东谈主的核查步履，包括但不限于：提交相关贵寓以供基金管理东谈主核 查托管财产的完好性和信得过性，在规则时候内回答基金管理东谈主并改正。   （三）基金管理东谈主发现基金托管东谈主有要紧违纪步履，应实时讲明中国证监会， 同期文牍基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果讲明中国证监会。   基金托管东谈主无正派意义，断绝、封锁对方根据本条约规则诈骗监督权，或采                               招募说明书（更新） 取拖延、诓骗等妙技妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金管理东谈主提议警戒 仍不改正的，基金管理东谈主应讲明中国证监会。   四、 基金财产的守护   （一）基金财产守护的原则 及投资所需的其他专用账户； 整与孤立； 基金财产，如有特殊情况两边可另行协商科罚； 确定到账日期并文牍基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托 管东谈主应实时文牍并配合基金管理东谈主采取措施进行催收。由此给基金财产变成吃亏 的，基金管理东谈主应负责向联系当事东谈主追偿基金财产的吃亏，基金托管东谈主对基金管 理东谈主的追偿步履应赐与必要的协助； 基金财产。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 该账户由基金管理东谈主开立并管理。 基金份额抓有东谈主东谈主数合适《基金法》、《运作办法》等联系规则后，基金管理东谈主 应将属于基金财产的全部资金划入基金托管东谈主为本基金开立的基金托管专户，同 时在规则时候内，遴聘合适《中华东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所进行 验资，出具验资讲明。出具的验资讲明由参加验资的 2 名或 2 名以上中国注册会 计师署名方为灵验。                             招募说明书（更新） 由基金管理东谈主按规则办理退款等事宜，基金托管东谈主应提供充分协助。  （三）基金托管专户的开立和管理 银行入款。本基金的一切货币收支步履，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过基金托管专户进行。 管东谈主和基金管理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基 金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 构的其他联系规则。  （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和管理 为基金开立基金托管东谈主与基金联名的证券账户。 托管东谈主和基金管理东谈主不得出借或未经对方快乐私自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务之外的步履。 的管理和运用由基金管理东谈主负责。 结算备付金账户，并代表本基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法 东谈主清理干事，基金管理东谈主应赐与积极协助。结算备付金、交收价差资金等的收取 按照中国证券登记结算有限职责公司的规则推行。 他投资品种的投资业务，触及相关账户的开立、使用的，若无相关规则，则基金 托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则推行。  （五）银行间债券托管专户的开设和管理  基金合同成效后，基金管理东谈主负责以基金的口头央求并取得投入寰宇银行间 同行拆借商场的交游经历，并代表基金进行交游；基金托管东谈主负责根据中国东谈主民 银行、银行间商场登记结算机构的联系规则，以本基金的口头在中央国债登记结                            招募说明书（更新） 算有限职责公司和银行间商场清理所股份有限公司开设银行间债券商场债券托 管账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金管理东谈主和基金托管东谈主共同 代表基金签订寰宇银行间债券商场债券回购主条约，基金托管东谈主守护条约蓝本， 基金管理东谈主保存条约副本。   （六）期货账户的开立和管理   基金托管东谈主与基金管理东谈主应依据相关期货交游所或期货公司的相关规则开 立和管理期货账户。   （七）其他账户的开立和管理   在本托管条约签订日之后，本基金被允许从事合适法律律例规则和基金合同 约定的其他投资品种的投资业务时，如果触及相关账户的开设和使用，由基金管 理东谈主协助基金托管东谈主根据联系法律律例的规则和基金合同的约定，开立联系账户。 该账户按联系王法使用并管理。   法律律例等联系规则对相关账户的开立和管理另有规则的，从其规则办理。   （八）基金财产投资的联系有价凭证等的守护   基金财产投资的联系什物证券、银行入款开户证实书等有价凭证由基金托管 东谈主存放于基金托管东谈主的守护库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国 证券登记结算有限职责公司上海分公司/深圳分公司、银行间商场清理所股份有 限公司或单子营业中心的代守护库，守护凭证由基金托管东谈主抓有。什物证券、银 行入款开户证实书等有价凭证的购买和转让，由基金管理东谈主和基金托管东谈主共同办 理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主及基金托管东谈主托福守护的机构之外机构现实灵验 胁制的证券不承担守护职责。   （九）与基金财产联系的要紧合同的守护   与基金财产联系的要紧合同的签署，由基金管理东谈主负责。由基金管理东谈主代表 基金签署的、与基金财产联系的要紧合同的原件分别由基金管理东谈主、基金托管东谈主 守护。除本条约另有规则外，基金管理东谈主代表基金签署的与基金财产联系的要紧 合同包括但不限于基金年度审计合同、基金信息露馅条约及基金投资业务中产生 的要紧合同，基金管理东谈主应保证基金管理东谈主和基金托管东谈主至少各抓有一份蓝本的 原件。基金管理东谈主应在要紧合同签署后实时将要紧合同传真给基金托管东谈主，并在                               招募说明书（更新） 的规依期限。   对于无法取得二份以上蓝本的，基金管理东谈主应向基金托管东谈主提供与合同原 件查对一致的加盖公章的合同传真件或复印件，未经两边协商一致或未在合同约 定范围内，合同原件不得转变。   五、 基金资产净值计较和管帐核算   （一）基金资产净值的计较、复核与完成的时候及表率   基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较 日该类基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的数值。   计较公式为: 计较日基金份额净值 = 计较日该类基金份额基金资产净值 / 计较日该类基金份额的总份额。基金份额净值的计较均精准到 0.0001 元，少量 点后第 5 位四舍五入，由此产生的收益或吃亏由基金财产承担。基金管理东谈主不错 设立大额赎回情形下的净值精度救急调养机制。国度另有规则的，从其规则。   基金管理东谈主每个干事日计较基金资产净值和基金份额净值，并按规则公告。   基金管理东谈主每个干事日对基金资产进行估值后，将基金份额净值结果发送基 金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金管理东谈主按规则对外公布。但基金管 理东谈主根据法律律例或基金合同的规则暂停估值时除外。 理东谈主承担。本基金的基金管帐职责方由基金管理东谈主担任，因此，就与本基金联系 的管帐问题，如经相关各方在对等基础上充分考虑后，仍无法达成一问候见的， 按照基金管理东谈主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布，基金托管东谈主对该结果 不承认任何职责。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理   基金所领有的股票、股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、资产支 抓证券、债券和银行入款本息、应收款项、其它投资等资产及欠债。   （1）证券交游所上市的有价证券的估值                               招募说明书（更新） 以其估值日在证券交游所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近 交游日后经济环境未发生要紧变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的要紧 事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交游日后经济环境发生了 要紧变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的要紧事件的，可参考雷同投资品种 的现行市价及要紧变化因素，调养最近交游市价，确定公允价钱； 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价进行估值； 交游所商场挂牌转让的资产支抓证券，采取估值技艺确定公允价值。   （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 合并股票的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值； 初次公开采行股票时公司鼓动公开采售股份、通过巨额交游取得的带限售期的股 票等，不包括停牌、新刊行未上市、回购交游中的质押券等通顺受限股票，按监 管机构或行业协会联系规则确定公允价值； 况下，应以活跃商场上未经调养的报价动作估值日的公允价值；对于活跃商场报 价未能代表估值日公允价值的情况下，应酬商场报价进行调养以说明估值日的公 允价值；对于不存在商场步履或商场步履很少的情况下，应采取估值技艺确定其 公允价值。   （3）对寰宇银行间商场上不含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提 供的相应品种当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照                             招募说明书（更新） 第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值净价或推选估值净价估值。对于 含投资东谈主回售权的固定收益品种，回售登记期截止日（含当日）后未诈骗回售权 的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间商场未上市，且第三方估值机 构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在显明各异，未上市 期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   （4）合并证券同期在两个或两个以上商场交游的，按证券所处的商场分别 估值。   （5）本基金投资同行存单，按估值日第三方估值机构提供的价钱数据估值； 选用的第三方估值机构未提供估值价钱的，按成本估值。   （6）本基金投资股指期货、国债期货合约和股票期权合约，一般以估值当 日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交游日后经济环境未发生要紧 变化的，采取最近交游日结算价估值。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算依照境内上市交游的股票推行。   （8）如有可信根据标明按上述方法进行估值不成客不雅反应其公允价值的， 基金管理东谈主可根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估 值。   （9）当发生大额申购或赎回情形时，基金管理东谈主不错采取舞动订价机制， 以确保基金估值的公谈性。   （10）估值计较中触及港币对东谈主民币汇率的，将依据下列信息提供机构所提 供的汇率为基准：当日中国东谈主民银行公布的东谈主民币与港币的中间价。   （11）税收：对于按照中国法律律例和基金投资境表里股票商场交游互联互 通机制触及的境酬酢易局面所在地的法律律例规则应缴纳的各项税金，本基金将 按权责发生制原则进行估值；对于因税收规则调养或其他原因导致基金现实缴纳 税金与估算的应交税金有各异的，基金将在相关税金调养日或现实支付日进行相 应的估值调养。   （12）相关法律律例以及监管部门有强制规则的，从其规则。如有新增事项， 按国度最新规则估值。   如基金管理东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违犯基金合同订明的估值方法、程 序及相关法律律例的规则或者未能充分退换基金份额抓有东谈主利益时，应立即文牍                               招募说明书（更新） 对方，共同查明原因，两边协商科罚。   （1）基金管理东谈主或基金托管东谈主按估值方法的第（8）项进行估值时，所变成 的过失不动作基金资产估值舛讹处理。   （2）由于不可抗力，或证券交游所、期货交游所、登记结算机构及入款银 行品级三方机构发送的数据舛讹等非基金管理东谈主与基金托管东谈主原因，基金管理东谈主 和基金托管东谈主天然依然采取必要、顺应、合理的措施进行查验，但未能发现该错 误的，由此变成的基金资产估值舛讹，基金管理东谈主和基金托管东谈主除名抵偿职责。 但基金管理东谈主、基金托管东谈主应当积极采取必要的措施平缓或打消由此变成的影响。   （三）基金份额净值舛讹的处理方式   基金管理东谈主和基金托管东谈主将采取必要、顺应、合理的措施确保基金资产估值 的准确性、实时性。当任一类基金份额净值少量点后 4 位以内(含第 4 位)发生估 值舛讹时，视为该类基金份额净值舛讹。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销 售机构、或投资者自身的罪状变成估值舛讹，导致其他当事东谈主遭受吃亏的，罪状 的职责东谈主应当对由于该估值舛讹遭受损不当事东谈主(“受损方”)的平直吃亏按下述 “估值舛讹处理原则”给予抵偿，承担抵偿职责。   上述估值舛讹的主要类型包括但不限于：贵寓申报差错、数据传输差错、数 据计较差错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值舛讹已发生，但尚未给当事东谈主变成吃亏机，估值舛讹职责方应及 时协调各方，实时进行更正，因更正估值舛讹发生的用度由估值舛讹职责方承担； 由于估值舛讹职责方未实时更正已产生的估值舛讹，给当事东谈主变成吃亏的，由估 值舛讹职责方对平直吃亏承担抵偿职责；若估值舛讹职责方依然积极协调，而且 有协助义务确当事东谈主有填塞的时候进行更正而未更正，则其应当承担相应抵偿责 任。估值舛讹职责方应酬更正的情况向联系当事东谈主进行说明，确保估值舛讹已得 到更正。                              招募说明书（更新）   （2）估值舛讹的职责方春联系当事东谈主的平直吃亏负责，不合转折吃亏负责， 而且仅对估值舛讹的联系平直当事东谈主负责，不合第三方负责。   （3）因估值舛讹而得到不妥得利确当事东谈主负有实时返还不妥得利的义务。 但估值舛讹职责方仍应酬估值舛讹负责。如果由于得到不妥得利确当事东谈主不返还 或不全部返还不妥得利变成其他当事东谈主的利益吃亏(“受损方”)，则估值舛讹责 任方应抵偿受损方的吃亏，并在其支付的抵偿金额的范围内对得到不妥得利确当 事东谈主享有要求托福不妥得利的权利；如果得到不妥得利确当事东谈主依然将此部分不 当得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿额加上依然得到的不妥 得利返还的总和着手其现实吃亏的差额部分支付给估值舛讹职责方。   （4）估值舛讹调养采取尽量复原至假定未发生估值舛讹的正确情形的方式。   估值舛讹被发现后，联系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的表率如下：   （1）查明估值舛讹发生的原因，列明通盘确当事东谈主，并根据估值舛讹发生 的原因确定估值舛讹的职责方；   （2）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值舛讹变成的吃亏 进行评估；   （3）根据估值舛讹处理原则或当事东谈主协商的方法由估值舛讹的职责方进行 更正和抵偿吃亏；   （4）根据估值舛讹处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值舛讹的更正向联系当事东谈主进行说明。   （1）基金份额净值计较出现舛讹时，基金管理东谈主应当立即赐与纠正，通报 基金托管东谈主，并采取合理的措施预防吃亏进一步扩大。   （2）舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理东谈主应当通报基 金托管东谈主并报中国证监会备案；舛讹偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理东谈主应当公告，并报中国证监会备案。   （3）前述内容如法律律例或监管机关另有规则的，从其规则处理。   （四）暂停估值的情形                             招募说明书（更新） 他原因暂停营业时； 商说明后，基金管理东谈主应当暂停估值；   （五）基金管帐轨制   按国度联系部门规则的管帐轨制推行。   （六）基金账册的建立   基金管理东谈主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐讲明。基金管理东谈主独飞快 竖立、记载和守护本基金的全套账册。若基金管理东谈主和基金托管东谈主对管帐处理方 法存在分歧，应以基金管理东谈主的处理方法为准。若当日查对不符，暂时无法查找 到错账的原因而影响到基金资产净值的计较和公告的，以基金管理东谈主的账册为准。   （七）基金财务报表与讲明的编制和复核   基金财务报表由基金管理东谈主编制，基金托管东谈主复核。   基金托管东谈主在收到基金管理东谈主编制的基金财务报表后，进行孤立的复核。核 对不符时，应实时文牍基金管理东谈主共同查出原因，进行调养，直至两边数据皆备 一致。   （1）报表的编制   基金管理东谈主应当在每月扫尾后 5 个干事日内完成月度报表的编制；在每个季 度扫尾之日起 15 个干事日内完成基金季度讲明的编制并公告；在上半年扫尾之 日起两个月内完成基金中期讲明的编制并公告；在每年扫尾之日起三个月内完成 基金年度讲明的编制并公告。基金年度讲明的财务管帐讲明应当经过合适《中华 东谈主民共和国证券法》规则的管帐师事务所审计。基金合同成效不及两个月的，基 金管理东谈主不错不编制当期季度讲明、中期讲明或者年度讲明。   （2）报表的复核   基金管理东谈主应实时完成报表编制，将联系报表提供基金托管东谈主复核；基金托                            招募说明书（更新） 管东谈主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东谈主和基金托管东谈主应共 同查明原因，进行调养，调养以国度联系规则为准。   基金管理东谈主应留足充分的时候，便于基金托管东谈主复核相关报表及讲明。   六、 基金份额抓有东谈主名册的守护   基金份额抓有东谈主名册至少应包括基金份额抓有东谈主的称呼和抓有的基金份额。 基金份额抓有东谈主名册由基金登记机构根据基金管理东谈主的指示编制和守护.基金管 理东谈主应依期向基金托管东谈主提供基金份额抓有东谈主名册，基金托管东谈主得到基金管理东谈主 提供的抓有东谈主名册后与基金管理东谈主分别进行守护。守护方式不错采取电子或文档 的款式，保存期限不低于法律律例规则的期限。如不成妥善守护，则按相关律例 承担职责。   基金托管东谈主因编制基金依期讲明等合理原因要求基金管理东谈主提供相关贵寓 时，基金管理东谈主应将联系贵寓送交基金托管东谈主，不得无故断绝或延误提供，并保 证其信得过性、准确性和完好性。基金托管东谈主不得将所守护的基金份额抓有东谈主名册 用于基金托管业务之外的其他用途，并应慑服狡饰义务，法律律例另有规则或有 权机关另有要求的除外。   七、 争议科罚方式   各方当事东谈主快乐，因基金合同及本条约而产生的或与基金合同或本条约联系 的一切争议，如经友好协商未能科罚的，任何一方均有权将争议提交中国国际经 济贸易仲裁委员会，按照该会届时灵验的仲裁王法进行仲裁。仲裁地点为北京市。 仲裁裁决是末端的，对各方当事东谈主均有拘谨力，仲裁用度和讼师用度由败诉方承 担，除非仲裁裁决另有规则。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金管理东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续 至意、勤恳、尽责地履行基金合同和本托管条约规则的义务，退换基金份额抓有 东谈主的正当权益。   本条约受中国（为本条约之目的，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区 和台湾地区）法律统领。   八、 托管条约的变更与阻隔   （一）托管条约的变更表率   本条约两边当事东谈主经协商一致，不错对条约进行修改。修改后的新条约，其                            招募说明书（更新） 内容不得与基金合同的规则有任何突破。基金托管条约的变更报中国证监会备案。   （二）基金托管条约阻隔出现的情形 权；                                    招募说明书（更新）          第二十二部分 对基金份额抓有东谈主的服务   基金管理东谈主承诺为基金份额抓有东谈主提供一系列的服务。基金管理东谈主将根据基 金份额抓有东谈主的需要和商场的变化，增多或变更服务神气。主要服务内容如下：   一、 基金份额抓有东谈主交游贵寓服务   投资者在交游央求被受理的 2 个干事日后，可通过销售网点查询和打印交游 说明单。基金管理东谈主将根据抓有东谈主账单订制情况，向账单期内发生交游或账单期 末仍抓有本公司基金份额的基金份额抓有东谈主依期或不依期发送对账单。具体业务 王法详见基金管理东谈主网站公告或相关说明。   二、 网上交游、查询服务   投资者除可通过基金管理东谈主的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎 回等交游以及账户查询外，还可通过基金管理东谈主的网站（www.fullgoal.com.cn）、 微信公众号(搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)或客户端“富国富 钱包”APP 享受网上交游、查询服务。具体业务王法详见基金管理东谈主网站公告或 相关说明。   三、 信息定制及资讯服务   投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理东谈主 网站等多种渠谈，定制对账单、基金交游说明信息、周刊等各样资讯服务。当投 资者汲取定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息概略、填写有误或发 生变更时，可通过以上渠谈更新修改，以幸免无法实时汲取相关定制服务。   四、 采集在线服务   投资者可通过基金管理东谈主网站、微信公众号或客户端得到投资商榷、业务咨 询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务。   五、 客户服务中心电话服务   客户服务中心自动语音系统提供 7×24 小时基金净值信息、账户交游情况、 基金居品与服务等信息查询。   客户服务中心东谈主工坐席提供每周 5 天、每天不少于 8 小时的座次服务，投资 者不错通过该热线得到业务商榷、信息查询、服务投诉、信息定制、贵寓修改等 专项服务，节沐日除外。                                     招募说明书（更新）   六、 客户投诉受理服务   投资者不错通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中 心东谈主工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠谈对基金 管理东谈主和销售网点所提供的服务以及公司的政策规则提议投诉或倡导。   七、 基金管理东谈主个东谈主信息保护政策   投资者因缔结、履行基金合同所必需或基金管理东谈主因慑服反洗钱、投资者适 当性管理、实名制等相关法律律例及监管规则履行法界说务所必需，在账户开立 及基金交游时触及个东谈主信息处理。投资者不错通过基金管理东谈主网站、微投降务号 (搜索“富国基金微管家”或“FullgoalWeFund”)、客户端“富国富钱包”APP 张望《富国基金个东谈主信息保护政策》，了解基金管理东谈主处理个东谈主信息的王法。   八、 基金管理东谈主客户服务连结方式   客户服务热线：95105686，4008880688（寰宇妥洽，免资料话费），干事时 间内可转东谈主工坐席。   客户服务传真：021-20513277   公司网址：http://www.fullgoal.com.cn   电子信箱：public@fullgoal.com.cn   客服中心肠址：上海市浦东新区世纪大路 1196 号世纪汇二座 27 层   九、 如本招募说明书存在职何您/贵机构无法相识的内容，请连络基金管理 东谈主客户服务中心热线，或通过电子邮件、传真、信件等方式连络基金管理东谈主。请 确保投资前，您/贵机构依然全面相识了本招募说明书。                                        招募说明书（更新）             第二十三部分 其他应露馅事项 序号        公告事项                信息露馅方式      公告日期      富国基金管理有限公司对于富国      诚益答复 12 个月抓有期羼杂型      证券投资基金基金司理变更的公             告      富国基金管理有限公司对于变更        管理委员会批复的公告      富国基金管理有限公司对于公司        主要鼓动变更的公告                            招募说明书（更新）      第二十四部分 招募说明书的存放及查阅方式   招募说明书公布后，应当分别置备于基金管理东谈主、基金托管东谈主和基金销售机 构的住所，供公众查阅、复制。在支付工本费后，可在合理时候内取得上述文献 的复制件或复印件，但应以基金备查文献蓝本为准。   基金管理东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与公告的内容皆备一致。                            招募说明书（更新）           第二十五部分 备查文献  以下备查文献存放在基金管理东谈主、基金托管东谈主的办公局面，在办公时候可供 免费查阅。  （一）中国证监会准予富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金募 集注册的文献  （二）《富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金基金合同》  （三）《富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金托管条约》  （四）基金管理东谈主业务经历批件、营业派司  （五）基金托管东谈主业务经历批件、营业派司  （六）对于央求召募注册富国诚益答复 12 个月抓有期羼杂型证券投资基金 之法律倡导书  （七）中国证监会要求的其他文献                          富国基金管理有限公司

  

  
  
  
  • 大福
  • 油气
  • 富国
  • 成毅
  • 12个月
• 上一篇：富国久利稳健配置搀杂型证券投资基金招募讲解书(更新)(二0二五年第一号)
• 下一篇：化纤板块盘初发扬活跃，苏州龙杰涨停走出4连板