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南边安睿搀杂A: 南边安睿搀杂型证券投资基金托管协议
发布日期:2024-12-26 08:49 点击次数:160
南边安睿搀杂型证券投资基金 托管协议 基金料理东谈主:南边基金料理股份有限公司 基金托管东谈主:招商银行股份有限公司 托管协议 目 录 托管协议 鉴于南边基金料理股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的股份有限公 司,按照关连法律律例的规则具备担任基金料理东谈主的经验和智力,拟召募刊行南边安睿搀杂 型证券投资基金; 鉴于招商银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并有用存续的银行,按照关连 法律律例的规则具备担任基金托管东谈主的经验和智力; 鉴于南边基金料理股份有限公司拟担任南边安睿搀杂型证券投资基金的基金料理东谈主,招 商银行股份有限公司拟担任南边安睿搀杂型证券投资基金的基金托管东谈主; 为明确南边安睿搀杂型证券投资基金的基金料理东谈主和基金托管东谈主之间的权益义务关系, 特制订本托管协议; 除非另有约定,《南边安睿搀杂型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)中 界说的术语在用于本托管协议时应具有相通的含义,若有抵抗应以基金合同为准。 托管协议 第一部分 基金托管协议当事东谈主 (一)基金料理东谈主(也可称钞票料理东谈主) 称号:南边基金料理股份有限公司 住所:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 办公地址:深圳市福田区莲花街谈益田路 5999 号基金大厦 32-42 楼 邮政编码:518017 法定代表东谈主:周易 成立时候: 1998 年 3 月 6 日 批准诞欲望关:中国证券监督料理委员会 批准诞生文号:证监基字19984 号 组织体式:股份有限公司 注册老本:3.6172 亿元东谈主民币 存续期间:捏续贪图 贪图范围:基金召募;基金销售;钞票料理以及中国证监会许可的其它业务 (二)基金托管东谈主(也可称钞票托管东谈主) 称号:招商银行股份有限公司(简称:招商银行) 住所:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大路 7088 号招商银行大厦 邮政编码:518040 法定代表东谈主:缪建民 成立时候:1987 年 4 月 8 日 基金托管业务批准文号:证监基金字200283 号 组织体式:股份有限公司 注册老本:东谈主民币 252.20 亿元 存续期间:捏续贪图 托管协议 第二部分 基金托管协议的依据、主义和原则 (一)坚毅托管协议的依据 本协议依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证 券投资基金运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募洞开式证券投资基金流动 性风险料理规则》等关连法律律例、基金合同过甚他关连规则制订。 (二)坚毅托管协议的主义 坚毅本协议的主义是明确基金料理东谈主与基金托管东谈主之间在基金财产的督察、投资运作、 净值运筹帷幄、收益分派、信息透露及彼此监督等关连事宜中的权益义务及职责,确保基金财产 的安全,保护基金份额捏有东谈主的正当权益。 (三)坚毅托管协议的原则 基金料理东谈主和基金托管东谈主本着对等自觉、憨厚信用、充分保护基金份额捏有东谈主正当权益 的原则,经协商一致,签订本协议。 (四)若本基金实施侧袋机制的,侧袋机制实施期间的关连安排见基金合同和招募讲解 书的规则。 托管协议 第三部分 基金托管东谈主对基金料理东谈主的业务监督和核查 (一)基金托管东谈主根据关连法律律例的规则以及《基金合同》的约定,对基金投资范围、 投资比例、投资舍弃、关联方交易等进行监督。《基金合同》明确约定基金投资证券遴荐方法 的,基金料理东谈主应预先或按期向基金托管东谈主提供投资品种池,以便基金托管东谈主对基金实质投 资是否稳妥基金合同对于证券遴荐方法的约定进行监督。 本基金的投资对象包括国内照章刊行上市的股票(包括中小板、创业板过甚他经中国证 监会核准上市的股票以及存托证据(下同)),股指期货,权证,债券(包括国债、央行单据、 金融债、企业债、公司债、公征战行的次级债、地方政府债券、政府支撑机构债券、政府支 捏债券、中期单据、可调度债券(含分离交易可转债的纯债部分)、短期融资券、超短期融资 券、中小企业私募债)、钞票支撑证券、债券回购、银行进款、货币市集用具等及法律律例或 中国证监会允许基金投资的其他金融用具(但须稳妥中国证监会的关连规则)。 本基金股票(含存托证据)投资占基金钞票的比例为 0-30%;每个交易日日终在扣除股指 期货合约需交纳的交易保证金后,本基金保留的现款或到期日在一年以内的政府债券的比例 悉数不低于基金钞票净值的 5%。 如法律律例或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金料理东谈主在履行适合形态后,可 以将其纳入投资范围,关连投资比例舍弃等遵命届时有用的规则推行。 本基金料理东谈主自基金 合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥上述关连规则。 基金的投资组合应遵命以下舍弃: (1)本基金股票(含存托证据)投资占基金钞票的比例为 0-30%; (2)每个交易日日终在扣除股指期货合约需交纳的交易保证金后,本基金保留的现款或 到期日在一年以内的政府债券的比例悉数不低于基金钞票净值的 5%,其中现款不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金捏有一家公司刊行的证券,其市值不晋升基金钞票净值的 10%; (4)本基金料理东谈主料理的一王人基金捏有一家公司刊行的证券,不晋升该证券的 10%; (5)本基金捏有的一王人权证,其市值不得晋升基金钞票净值的 3%; (6)本基金料理东谈主料理的一王人基金捏有的并吞权证,不得晋升该权证的 10%; (7)本基金在职何交易日买入权证的总金额,不得晋升上一交易日基金钞票净值的 0.5 %; (8)本基金料理东谈主料理的一王人洞开式基金(包括洞开式基金以及处于洞开期的按期洞开 托管协议 基金)捏有一家上市公司刊行的可通顺股票,不得晋升该上市公司可通顺股票的 15%;本基金 料理东谈主料理的一王人投资组合捏有一家上市公司刊行的可通顺股票,不得晋升该上市公司可流 通股票的 30%; (9)本基金主动投资于流动性受限钞票的市值悉数不得晋升基金钞票净值的 15%;因证 券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金不稳妥该 比例舍弃的,基金料理东谈主不得主动新增流动性受限钞票的投资; (10)本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的,可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保捏一致; (11)本基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支撑证券的比例,不得晋升基金钞票净 值的 10%; (12)本基金捏有的一王人钞票支撑证券,其市值不得晋升基金钞票净值的 20%; (13)本基金捏有的并吞(指并吞信用级别)钞票支撑证券的比例,不得晋升该钞票支撑 证券范围的 10%; (14)本基金料理东谈主料理的一王人基金投资于并吞原始权益东谈主的各样钞票支撑证券,不得 晋升其各样钞票支撑证券悉数范围的 10%; (15)本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支撑证券。基金捏有钞票 支撑证券期间,若是其信用等第下跌、不再稳妥投资方法,应在评级敷陈发布之日起 3 个月 内给予一王人卖出; (16)基金财产参与股票刊行申购,本基金所申报的金额不晋升本基金的总钞票,本基 金所申报的股票数目不晋升拟刊行股票公司本次刊行股票的总量; (17)本基金参预寰球银行间同行市集进行债券回购的资金余额不得晋升基金钞票净值 的 40%;在寰球银行间同行市齐集的债券回购最永久限为 1 年,债券回购到期后不得延期; (18)基金参与股指期货交易时,在职何交易日日终,捏有的买入股指期货合约价值, 不得晋升基金钞票净值的 10%;在职何交易日日终,捏有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得晋升基金钞票净值的 95%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内 的政府债券)、权证、钞票支撑证券、买入返售金融钞票(不含质押式回购)等;在职何交易 日日终,捏有的卖出期货合约价值不得晋升基金捏有的股票总市值的 20%;在职何交易日内交 易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得晋升上一交易日基金钞票净值的 20%;所捏 有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,悉数(轧差运筹帷幄)应当稳妥基金合同对于股 票投资比例的关连约定; (19)本基金捏有的单只中小企业私募债券,其市值不得晋升基金钞票净值的 10%; (20)本基金总钞票不得晋升基金净钞票的 140%; (21)本基金投资存托证据的比例舍弃依照内地上市交易的股票推行; (22)法律律例及中国证监会规则的和《基金合同》约定的其他投资舍弃。 托管协议 除上述第(2)、(9)、(10)、(15)项另有约定外,因证券/期货市集波动、上市公司合并 或基金范围变动等基金料理东谈主之外的身分以致基金投资比例不稳妥上述规则投资比例的,基 金料理东谈主应当在 10 个交易日内进行诊治,但中国证监会规则的稀奇情形除外。 基金料理东谈主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例稳妥基金合同的 关连约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。基金托 管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。 若是法律律例或监管部门对上述投资组合比例舍弃进行变更的,以变更后的规则为准。 法律律例或监管部门取消上述舍弃,如适用于本基金,则本基金投资不再受关连舍弃。 (1)承销证券; (2)违犯规则向他东谈主贷款或者提供担保; (3)从事承担无穷背负的投资; (4)买卖其他基金份额,然而法律律例或中国证监会另有规则的除外; (5)向基金料理东谈主、基金托管东谈主出资; (6)从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不方正的证券交易行为; (7)法律、行政律例和中国证监会规则不容的其他行为。 者与其有首要猛烈关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他首要关联 交易的,应当稳妥基金的投资地点和投资策略,遵命捏有东谈主利益优先原则,防守利益打破, 建立健全里面审批机制和评估机制,按照市集公道合理价钱推行。关连交易必须预先得到基 金托管东谈主的同意,并按法律律例给予透露。首要关联交易应提交基金料理东谈主董事会审议,并 经过三分之二以上的幽静董事通过。基金料理东谈主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 关连约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当稳妥基金合同的约定。 基金托管东谈主对基金的投资的监督与查验自本基金合同收效之日起脱手。因证券市集波动、 证券刊行东谈主合并或基金范围变动等基金料理东谈主之外的原因导致投资比例不稳妥上述规则的, 基金料理东谈主应在 10 个交易日内进行诊治。法律律例另有规则的,从其规则。 变更的,本基金可相应诊治不容行径和投资比例舍弃规则,不需经基金份额捏有东谈主大会审议。 《基金法》过甚他关连法律律例或监管部门取消上述舍弃的,履行适合形态后,基金不受上 述舍弃。 (二)基金托管东谈主根据关连法律律例的规则及《基金合同》的约定,对基金料理东谈主遴荐 进款银行进行监督。基金投资银行按期进款的,基金料理东谈主应根据法律律例的规则及《基金 托管协议 合同》的约定,细则稳妥条目的通盘进款银行的名单,并实时提供给基金托管东谈主,基金托管 东谈主应据以对基金投资银行进款的交易敌手是否稳妥关连规则进行监督。对于不稳妥规则的银 行进款,基金托管东谈主不错断绝推行,并讲述基金料理东谈主。 本基金投资银行进款应稳妥如下规则: 有进款期限,根据协议可提前支取的银行进款不受上述比例舍弃;投资于具有基金托管东谈主资 格的并吞生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例悉数不得晋升20%,投资于不 具有基金托管东谈主经验的并吞生意银行的银行进款、同行存单占基金钞票净值的比例悉数不得 晋升 5%。 关连法律律例或监管部门制定或修改新的按期进款投资计谋,如适用于本基金,则基金 料理东谈主可相应诊治投资组合舍弃的规则。 位职责、风险限定措施和监察稽核轨制,切实防守关连风险。基金托管东谈主负责对本基金银行 按期进款业务的监督与核查,审查、复核关连协议、账户汉典、投资指示、进款证实书等有 关文献,切实履行托管职责。 (1)基金料理东谈主负责限定信用风险。信用风险主要包括进款银行的信用等第、进款银行 的支付智力等波及到进款银行遴荐方面的风险。因遴荐进款银行欠妥变成基金财产失掉的, 由基金料理东谈主承担背负。 (2)基金料理东谈主负责限定流动性风险,并承担因限定不力而变成的失掉。流动性风险主 要包括基金料理东谈主要求一王人提前支取、部分提前支取或到期支取而进款银行未能实时兑付的 风险、基金投资银行进款不行满足基金闲居结算业务的风险、因一王人提前支取或部分提前支 取而波及的利息失掉影响估值等波及到基金流动性方面的风险。 (3)基金料理东谈主须加强里面风险限定轨制真的立。如因基金料理东谈主职工职务行径导致基 金财产受到失掉的,需由基金料理东谈主承担由此变成的失掉。 (4)基金料理东谈主与基金托管东谈主在开展基金进款业务时,应严格降服《基金法》、《运作办 法》等关连法律律例,以及国度关连账户料理、利率料理、支付结算等的各项规则。 (三)基金投资银行进款协议的签订、账户开设与料理、投资指示与资金划付、账目核 对、到期兑付、提前支取等按本部分的规则或基金料理东谈主与基金托管东谈主共同证明的其他花样 推行 (1)基金料理东谈主应与稳妥经验的进款银行总行或其授权分行签订《基金进款业务总体合 作协议》(以下简称《总体合营协议》),细则《进款协议书》的形态范本。《总体合营协 议》和《进款协议书》的形态范本由基金托管东谈主与基金料理东谈主共同约定。 托管协议 (2)基金托管东谈主依据关连律例对《总体合营协议》和《进款协议书》的内容进行复核, 审查进款银行经验等。 (3)基金料理东谈主应在《进款协议书》中明确进款证实书或其他有用进款证据的办理花样、 邮寄地址、筹商东谈主和筹商电话,以及进款证实书或其他有用证据在邮寄过程中遗失后,进款 余额的证明及兑付办法等。 (4)由进款银行指定的存放进款的分支机构(以下简称“进款分支机构”)寄送或上门 托福进款证实书或其他有用进款证据的,基金托管东谈主可向进款分支机构的上司行发出进款余 额询证函,进款分支机构过甚上司行应予配合。 (5)基金料理东谈主应在《进款协议书》中规则,基金存放到期或提前兑付的资金应一王人划 转到指定的基金托管账户,并在《进款协议书》写明账户称号和账号,未划入指定账户的, 由进款银行承担一切背负。 (6)基金料理东谈主应在《进款协议书》中规则,在存期内,如本基金银行账户、预留印鉴 发生变更,料理东谈主应实时书面讲述进款行,书面讲述应加盖基金托管东谈主预留印鉴。进款分支 机构应实时就变更事项向基金料理东谈主、基金托管东谈主出具持重书面证明书。变更讲述的投递方 式同开户手续。在存期内,进款分支机构和基金托管东谈主的指定筹商东谈主变更,应实时加盖公章 书面讲述对方。 (7)基金料理东谈主应在《进款协议书》中规则,因按期进款产生的存单不得被质押或以任 何花样被典质,不得用于转让和背书。 (1)基金投资于银行进款时,基金料理东谈主应当依据基金料理东谈主与进款银行签订的《总体 合营协议》、《进款协议书》等,以基金的口头在进款银行总行或授权分行指定的分支机构 开立银行账户。 (2)基金投资于银行进款时的预留印鉴由基金托管东谈主督察和使用。 (1)进款证实书等进款证据传递 进款资金只可存放于进款银行总行或者其授权分行指定的分支机构。基金料理东谈主应在《存 款协议书》中规则,进款银行分支机构应为基金开具进款证实书或其他有用进款证据(下称 “进款证据”),该进款证据为基金进款证明或到期支款的有用证据,且对应每笔进款仅能 开具独一进款证据。资金到账当日,由进款银行分支机构指定的司帐主管传真一份进款证据 复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥后,将进款证据原件通过快递寄送或上门托福至基金托 管东谈主指定筹商东谈主;若进款银行分支机构代为督察进款证据的,由进款银行分支机构指定司帐 主管传真一份进款证据复印件并与基金托管东谈主电话证明收妥。 (2)进款证据的遗失补办 托管协议 进款证据在邮寄过程中遗失的,由基金料理东谈主向进款银行建议补办央求,基金料理东谈主应 督促进款银行尽快补办进款证据,并按以上(1)的花样快递或上门托福至托管东谈主,原进款凭 证自动作废。 (3)账目查对 每个责任日,基金料理东谈主应与基金托管东谈主查对各项银行进款投资余额及应计利息。 基金料理东谈主应在《进款协议书》中规则,对于存期晋升 3 个月的按期进款,进款银行应 于每季末后 5 个责任日内向基金托管东谈主指定东谈主员寄送对账单。因进款银行未寄送对账单变成 的资金被挪用、盗取的背负由进款银行承担。 进款银行应配合基金托管东谈主对进款证据的询证,并在询证函上加盖进款银行公章寄送至 基金托管东谈主指定筹商东谈主。 (4)到期兑付 基金料理东谈主提前讲述基金托管东谈主通过快递将进款证据原件寄给进款银行分支机构指定的 司帐主管。进款银行未收到进款证据原件的,应向基金托管东谈主电话筹商。进款到期前基金管 理东谈主与进款银行证明进款证据收到并于到期日兑付进款本息事宜。 基金托管东谈主在进款到期日未收到进款本息或进款本息金额不符时,讲述基金料理东谈主与存 款银行筹议进款到账时候及利息补付事宜。基金料理东谈主应将筹议收尾见告基金托管东谈主,基金 托管东谈主收妥进款本息确当日讲述基金料理东谈主。 基金料理东谈主应在《进款协议书》中规则,进款证据在邮寄过程中遗失的,进款银行应立 即讲述基金托管东谈主,基金托管东谈主在原进款证据复印件上加盖公章并出具关连解说文献后,与 进款银行指定司帐主管电话证明后,进款银行应在到期日将进款本息划至指定的基金资金账 户。若是进款到期日为法定节沐日,进款银行顺延至到期后第一个责任日支付,进款银行需 按原协议约定利率和实质缓期天数支付缓期利息。 若是在进款期限内,由于基金范围发生缩减的原因或者出于流动性料理的需要等原因, 基金料理东谈主不错提前支取一王人或部分资金。 提前支取的具体事项按照基金料理东谈主与进款银行签订的《进款协议书》推行。 基金托管东谈主发现基金料理东谈主在进行进款投资时有违犯关连法律律例的规则及《基金合同》 的约定的行径,应实时以书面体式讲述基金料理东谈主在 10 个责任日内更动。基金料理东谈主对基金 托管东谈主讲述的违法事项未能在 10 个责任日内更动的,基金托管东谈主应敷陈中国证监会。基金托 管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行径,应立即敷陈中国证监会,同期讲述基金料理东谈主在 10 个 责任日内更动或断绝结算,若因基金料理东谈主拒不推行变成基金财产失掉的,关连失掉由基金 料理东谈主承担,基金托管东谈主不承担任何背负。 (四)基金托管东谈主根据关连法律律例的规则及《基金合同》的约定,对基金料理东谈主参与 托管协议 银行间债券市集进行监督。基金料理东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供稳妥法律法 规及行业方法的、经介意遴荐的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单并约定各交易 敌手所适用的交易结算花样。基金料理东谈主有背负确保实时将更新后的交易敌手名单发送给基 金托管东谈主,不然由此变成的失掉应由基金料理东谈主承担。基金料理东谈主应严格按照交易敌手名单 的范围在银行间债券市集遴荐交易敌手。基金托管东谈主监督基金料理东谈主是否按事前提供的银行 间债券市集交易敌手名单进行交易。在基金存续期间基金料理东谈主不错诊治交易敌手名单,但 应将诊治收尾至少提前一个责任日书面讲述基金托管东谈主。新名单细则时已与本次剔除的交易 敌手所进行但尚未结算的交易,仍应按照协议进行结算,但不得再发生新的交易。如基金管 理东谈主根据市集需要临时诊治银行间债券交易敌手名单及结算花样的,应向基金托管东谈主讲解理 由,并在与交易敌手发生交易前 3 个交易日内与基金托管东谈主协商责罚。 基金料理东谈主负责对交易敌手的资信限定,按银行间债券市集的交易法则进行交易,并负 责责罚因交易敌手不履行合同而变成的纠纷及失掉。若未践约的交易敌手在基金料理东谈主细则 的时候内仍未承担爽约背负过甚他关连法律背负的,基金料理东谈主不错对相应失掉先行给予承 担,然后再向关连交易敌手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况 进行监督。如基金托管东谈主过后发现基金料理东谈主莫得按照预先约定的交易敌手进行交易时,基 金托管东谈主应实时提醒基金料理东谈主,基金托管东谈主不承担由此变成的任何损成仇背负。 (五)本基金投资通顺受限证券,应降服《对于基金投资非公征战行股票等通顺受限证 券关连问题的讲述》等关连监管规则。 行股票网下配售部分等在刊行时明确一按期限锁按期的可交易证券,不包括由于发布首要消 息或其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等通顺受限证券。 本基金不错投资经中国证监会批准的非公征战行证券,且限于由中国证券登记结算有限 背负公司、中央国债登记结算有限背负公司或银行间市集计帐所股份有限公司负责登记和存 管的,并可在证券交易所或寰球银行间债券市集交易的证券。 本基金不得投资未经中国证监会批准的非公征战行证券。 本基金不得投资有锁按期但锁按期不解确的证券。 会批准的关连基金投资通顺受限证券的投资有运筹帷幄经由、风险限定轨制。基金投资非公征战行 股票,基金料理东谈主还应提供基金料理东谈主董事会批准的流动性风险处置预案。上述汉典应包括 但不限于基金投资通顺受限证券的投资额度和投资比例限定情况。 基金料理东谈主应至少于初度推行投资指示之前两个责任日将上述汉典书面发至基金托管东谈主, 保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。基金托管东谈主应在收到上述汉典后两个责任日内,以 书面或其他两边招供的花样证明收到上述汉典。 基金料理东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责,确保对关连风险选用积极有 托管协议 效的措施,在合理的时候内有用责罚基金运作的流动性问题。如因基金无数赎回或市集发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活困难时,基金料理东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算,并承担通盘失掉。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险,基金托管东谈主不 承担任何背负。 书面信息,包括但不限于拟刊行证券主体的中国证监会批准文献、刊行证券数目、刊行价钱、 锁按期,基金拟认购的数目、价钱、总成本、应划付的认购款、资金划付时候等。基金料理 东谈主应保证上述信息的真正、圆善,并应至少于拟推行投资指示前两个责任日将上述信息书面 发至基金托管东谈主,保证基金托管东谈主有满盈的时候进行审核。 由于基金料理东谈主未实时提供关连证券的具体的必要的信息,以致托管东谈主无法审核认购指 令而影响认购款项划拨的,基金托管东谈主免于承担背负。 券的行径。如发现基金料理东谈主违犯了《基金合同》、《托管协议》以过甚他关连法律律例的有 关规则,应实时讲述基金料理东谈主,并陈诉中国证监会,同期选用合理措施保护基金投资东谈主的 利益。基金托管东谈主有权对基金料理东谈主的犯法、违法以及违犯《基金合同》、《托管协议》的投 资指示不予推行,独立即讲述基金料理东谈主更动,基金料理东谈主不予更动或已代表基金签署合同 不得不推行时,基金托管东谈主应向中国证监会敷陈。 露所投资非公征战行股票的称号、数目、总成本、账面价值,以及总成本和账面价值占基金资 产净值的比例、锁按期等信息。 (六)基金料理东谈主应当对投资中期单据业务进行筹议,追究评估中期单据投资业务的风 险,本着审慎、用功守法的原则进行中期单据的投资业务,并应稳妥法律律例及监管机构的 关连规则。 (七)基金托管东谈主根据关连法律律例的规则及《基金合同》的约定,对基金钞票净值计 算、各样基金份额净值运筹帷幄、基金参考份额净值(如有)、基金用度开支及收入细则、基金收 益分派、关连信息透露、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐述数据等进行监督和核查。 (八)基金托管东谈主发现基金料理东谈主的上述事项及投资指示或实质投资运作违犯法律律例、 《基金合同》和本托管协议的规则,应实时以电话、邮件或书面教唆等花样讲述基金料理东谈主 限期更动。基金料理东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金料理东谈主收到讲述后 应实时查对并回复基金托管东谈主,对于收到的书面讲述,基金料理东谈主应以书面体式给基金托管 东谈主发出回函,就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证,讲解违法原因及更动期限。在上述规则 期限内,基金托管东谈主有权随时对讲述县项进行复查,督促基金料理东谈主改正。基金料理东谈主对基 金托管东谈主讲述的违法事项未能在限期内更动的,基金托管东谈主应敷陈中国证监会。 (九)基金料理东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律律例、《基金合同》和本托管协 托管协议 议对基金业务推行核查。包括但不限于:对基金托管东谈主发出的教唆,基金料理东谈主应在规则时 间内回复并改正,或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证;对基金托管东谈主按照法律律例、基 金合同和本托管协议的要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项,基金料理东谈主应积极配 合提供关连数据汉典和轨制等。 (十)若基金托管东谈主发现基金料理东谈主依据交易形态依然收效的指示违犯法律、行政律例 和其他关连规则,或者违犯基金合同约定的,应当立即讲述基金料理东谈主实时更动,由此变成 的失掉由基金料理东谈主承担,托管东谈主在履行其讲述义务后,给予免责。 (十一)基金托管东谈主发现基金料理东谈主有首要违法行径,应实时敷陈中国证监会,同期通 知基金料理东谈主限期更动。 托管协议 第四部分 基金料理东谈主对基金托管东谈主的业务核查 (一)基金料理东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查,核查事项包括基金托管东谈主 安全督察基金财产、开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户、复核基金料理东谈主 运筹帷幄的基金钞票净值和各样基金份额净值、基金参考份额净值(如有)、根据基金料理东谈主指示 办理计帐交收、关连信息透露和监督基金投资运作等行径。 (二)基金料理东谈主发现基金托管东谈主私行挪用基金财产、未对基金财产实行分账料理、未 推行或无故延伸推行基金料理东谈主资金划拨指示、泄露基金投资信息等违犯《基金法》、基金合 同、托管协议过甚他关连规则时,应实时以书面体式讲述基金托管东谈主限期更动。基金托管东谈主 收到书面讲述后应鄙人一责任日前实时查对并以书面体式给基金料理东谈主发出回函,讲解违法 原因及更动期限,并保证在规按期限内实时改正。在上述规按期限内,基金料理东谈主有权随时 对讲述县项进行复查,督促基金托管东谈主改正。 (三)基金托管东谈主有义务配合和协助基金料理东谈主依照法律律例、基金合同和本托管协议 对基金业务推行核查,包括但不限于:对基金料理东谈主发出的书面教唆,基金托管东谈主应在规则 时候内回复并改正,或就基金料理东谈主的疑义进行解释或举证;基金托管东谈主应积极配合提供相 关汉典以供基金料理东谈主核查托管财产的圆善性和真正性。 (四)基金料理东谈主发现基金托管东谈主有首要违法行径,应实时敷陈中国证监会,同期讲述 基金托管东谈主限期更动,并将更动收尾敷陈中国证监会。 托管协议 第五部分 基金财产的督察 (一)基金财产督察的原则 经基金料理东谈主的方正指示,不得自交运用、责罚、分派基金的任何钞票。不属于基金托管东谈主 实质有用限定下的钞票及什物证券等在基金托管东谈主督察期间的损坏、灭失,基金托管东谈主不承 担由此产生的背负。 并讲述基金托管东谈主,到账日基金财产莫得到达基金资金账户的,基金托管东谈主应实时讲述基金 料理东谈主选用措施进行催收,基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿基金财产的失掉。 产,或交由期货公司或证券公司负责计帐交收的基金钞票(包括但不限于期货保证金账户内 的资金、期货合约等)过甚收益,由于该等机构或该机构会员单元等本协议当事东谈主外第三方 的诓骗、将强、过失或停业等原因给基金钞票变成的失掉等不承担背负。 (二)基金召募期间及召募资金的验资 有东谈主东谈主数稳妥《基金法》、《运作办法》等关连规则后,基金料理东谈主应将属于基金财产的一王人 资金划入基金托管东谈主为基金开立的基金资金账户,同期在规则时候内,基金料理东谈主应聘用具 有从事证券关连业务经验的司帐师事务所进行验资,出具验资敷陈。出具的验资敷陈由参加 验资的 2 名或 2 名以上中国注册司帐师署名方为有用。 等事宜。 (三)基金资金账户的开立和料理 户”),督察基金的银行进款,并根据基金料理东谈主的指示办理资金收付。托管账户称号应为“×× 基金(居品称号)”,预留印鉴为基金托管东谈主图章。 托管协议 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户;亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务除外的行为。 (四)基金证券账户和结算备付金账户的开立和料理 金托管东谈主与基金联名的证券账户。 料理东谈主不得出借或未经对方同意私行转让基金的任何证券账户,亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务除外的行为。 由基金料理东谈主负责。 户,并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限背负公司的一级法东谈主计帐责任,基金 料理东谈主应给予积极协助。结算备付金、结算保证金等的收取按照中国证券登记结算有限背负 公司的规则推行。 投资业务,波及关连账户的开立、使用的,按关连规则开立、使用并料理;若无关连规则, 则基金托管东谈主比照上述对于账户开立、使用的规则推行。 (五)债券托管专户的开设和料理 基金合同收效后,基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、中央国债登记结算有限背负公司和银 行间市集计帐所股份有限公司的关连规则,以基金的口头在银行间市集登记结算机构开立债 券托管账户,并代表基金进行银行间市集债券的结算。 (六)其他账户的开立和料理 东谈主按照规则开立期货结算账户等投资所需账户。完成上述账户开立后,基金料理东谈主应以书面 体式将期货公司提供的期货保证金账户的运行资金密码和保证金监控中心的登录用户名及密 码见告基金托管东谈主。资金密码和保证金监控中心登录密码重置由基金料理东谈主进行,重置后务 必实时讲述托管东谈主。 基金托管东谈主和基金料理东谈主应当在开户过程中彼此配合,并提供所需汉典。基金料理东谈主保 证所提供的账户开户材料的真正性和有用性,且在关连汉典变更后实时将变更的汉典提供给 基金托管东谈主。 理东谈主协助基金托管东谈主按照关连法律律例和本协议的约定协商后开立。新账户按关连规则使用 托管协议 并料理。 (七)基金财产投资的关连有价证据等的督察 基金财产投资的关连什物证券等有价证据按约定由基金托管东谈主存放于基金托管东谈主的督察 库,或存入中央国债登记结算有限背负公司、银行间市集计帐所股份有限公司、中国证券登 记结算有限背负公司或单据营业中心的代督察库,什物督察证据由基金托管东谈主捏有。什物证 券等有价证据的购买和转让,由基金托管东谈主根据基金料理东谈主的指示办理。基金托管东谈主对由上 述存放机构及基金托管东谈主除外机构实质有用限定的有价证据不承担督察背负。 (八)与基金财产关连的首要合同的督察 由基金料理东谈主代表基金签署的、与基金财产关连的首要合同的原件折柳由基金料理东谈主、 基金托管东谈主督察。除本协议另有规则外,基金料理东谈主代表基金签署的与基金财产关连的首要 合同应保证基金料理东谈主和基金托管东谈主至少各捏有一份蓝本的原件。基金料理东谈主应在首要合同 签署后实时将首要合同传真给基金托管东谈主,并在三十个责任日内将蓝本投递基金托管东谈主处。 因基金料理东谈主发送的合同传真件与过后投递的合同原件不一致所变成的成果,由基金料理东谈主 负责。首要合同的督察期限为基金合同隔绝后不少于 15 年。 对于无法取得二份以上的蓝本的,基金料理东谈主应向基金托管东谈主提供加盖公章的合同传真 件,未经两边协商一致,合同原件不得转化。基金料理东谈主向基金托管东谈主提供的合同传真件与 基金料理东谈主留存原件不一致的,以传真件为准。 托管协议 第六部分 指示的发送、证明及推行 基金料理东谈主在运用基金财产时向基金托管东谈主发送资金划拨过甚他款项付款指示,基金托 管东谈主推行基金料理东谈主的指示、办理基金名下的资金来回等关连事项。 基金料理东谈主发送的指示包括电子指示和纸质指示。 电子指示包括基金料理东谈主发送的电子指示(给与电子报文传送的电子指示、网上托管银 行料理东谈主客户端录入的电子指示)、自动产生的电子指示(网上托管银行托管东谈主端根据预先 设定的业务法则自动产生的电子指示)。料理东谈主在启用电子指示前应使用传真或其他与基金 托管东谈主协商一致的花样向基金托管东谈主发出启用函。启用函应注明启用的业务类型、启用日历 等。启用函应加盖基金料理东谈主公司公章。 (一)基金料理东谈主对发送指示东谈主员的书面授权 授权讲述的内容:基金料理东谈主应预先向基金托管东谈主提供书面授权讲述(以下称“授权通 知”),指定指示的被授权东谈主员及被授权印鉴,授权讲述的内容包括被授权东谈主的名单、签章样 本、权限和预留印鉴。授权讲述应加盖基金料理东谈主公司公章并写明收效时候。基金料理东谈主应 使用传真或其他与基金托管东谈主协商一致的花样向基金托管东谈主发出授权讲述,同期电话讲述基 金托管东谈主。授权讲述经基金料理东谈主与基金托管东谈主以电话花样或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主 招供的花样证明后,于授权讲述载明的收效时候收效。基金料理东谈主在而后三个责任日内将授 权讲述的蓝本送交基金托管东谈主。授权讲述书蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的,以 基金托管东谈主收到的传真为准。 基金料理东谈主和基金托管东谈主对授权讲述负有守秘义务,其内容不得向授权东谈主、被授权东谈主及 关连操作主谈主员除外的任何东谈主泄露,但法律律例规则或有权机关另有要求的除外。 (二)指示的内容 投资指示是在料理本基金时,基金料理东谈主向基金托管东谈主发出的交易成交单、交易指示及 资金划拨类指示(以下简称“指示”)。指示应加盖预留印鉴并由被授权东谈主签章。基金料理东谈主 发给基金托管东谈主的资金划拨类指示应写明款项事由、时候、金额、出款和收款账户信息等。 (三)指示的发送、证明及推行的时候和形态 限和交易权限内依照授权讲述的授权用传真花样或其他基金托管东谈主和基金料理东谈主招供的花样 向基金托管东谈主发送。基金料理东谈主在发送指示时,应确保关连出款账户有满盈的资金余额,并 为基金托管东谈主留出推行指示所必需的时候。 对于新股、新债申购等网下公征战行业务,基金料理东谈主应于网下申购缴款日的 10:00 前 将指示发送给基金托管东谈主。 托管协议 对于期货进出金业务,基金料理东谈主应于交易日历货进出金截止时候前 2 小时将期货进出 金指示发送至基金托管东谈主。 对于场内业务,初度进行场内交易前基金料理东谈主应与基金托管东谈主证明已完成交易单元和 推动代码竖立后方可进行。 对于银行间业务,基金料理东谈主应于交易日 15:00 前将银行间成交单及关连划款指示发送 至基金托管东谈主。基金料理东谈主应与基金托管东谈主证明基金托管东谈主已完成文凭和权限竖立后方可进 行本基金的银行间交易。 对上海证券交易所认购权证行权交易,基金料理东谈主应于行权日 15:00 前将需要托福的行 权金额及用度书面讲述基金托管东谈主,基金托管东谈主在 16:00 前支付至中国证券登记结算有限责 任公司指定账户。 对于指定时候出款的交易指示,基金料理东谈主应提前 2 小时将指示发送至基金托管东谈主;对 于基金料理东谈主于 15:00 以后发送至基金托管东谈主的指示,基金托管东谈主不保证当日出款。 得基金托管东谈主证明该指示已奏凯给与之时视为投递基金托管东谈主。对于依照“授权讲述”发出 的指示,基金料理东谈主不得否定其效用。 考据指示的要素是否王人全,传真指示还应审核印鉴和签章是否和预留印鉴和签章样本相符, 指示复核无误后应在规按期限内实时推行。 闲居情况下由基金托管东谈主依据基金料理东谈主发出的进出金指示,通过时货结算银行银期转 账系统进行进出金操作。 当结算银行银期转账系统出现故障等其他穷困情况时,基金料理东谈主不错使用非银期转账 手工进出金。 非银期转账手工进出金,入金由基金托管东谈主依据基金料理东谈主提供的划款指示通过结算银 行的网银系统划往期货公司指定账户后,由基金料理东谈主讲述期货公司进行入金操作,出金由 基金料理东谈主讲述期货公司出金后,再发送指示给基金托管东谈主,由基金托管东谈主依据基金料理东谈主 提供的划款指示通过结算银行的网银系统划往基金托管账户。 推行完期货出金或入金的操作后,基金料理东谈主应通过其交易系统或终局系统查询出金划 出情况和入金到账情况。 在指示未推行的前提下,若基金料理东谈主销毁指示,基金料理东谈主应在原指示上注明“作废” 并加盖预留印鉴及被授权东谈主签章后传真给基金托管东谈主,并电话讲述基金托管东谈主。 (四)基金料理东谈主发送很是指示的情形和处理形态 能辨识或要素不全导致无法推行等情形。 托管协议 停指示的推行并要求基金料理东谈主重新发送指示。基金托管东谈主有权要求基金料理东谈主提供关连交 易证据、合同或其他有用司帐汉典,以确保基金托管东谈主有满盈的汉典来判断指示的有用性。 基金托管东谈主待收王人关连汉典并判断指示有用后重新脱手推行指示。基金料理东谈主应在合理时候 内补充关连汉典,并给基金托管东谈主预留必要的推行时候,不然基金托管东谈主对因此变成的延误 不承担背负。 (五)基金托管东谈主依照法律律例暂缓、断绝推行指示的情形和处理形态 基金托管东谈主发现基金料理东谈主发送的指示有可能违犯《基金法》、《运作办法》、《基金合 同》、本协议或其他关连法律律例的规则时,应暂缓推行指示,并实时讲述基金料理东谈主,基金 料理东谈主收到讲述后应实时查对并更动;如关连交易已收效,则应讲述基金料理东谈主在 10 个责任 日内更动,并敷陈中国证监会。对于基金托管东谈主事前难以监督的交易行径,基金托管东谈主在事 后履行了对基金料理东谈主的讲述以及向中国证监会的敷陈义务后,即视为王人备履行了其投资监 督职责。对于基金料理东谈主违犯《基金法》、《运作办法》、《基金合同》、本协议或其他关连法律 律例的规则变成基金财产失掉的,由基金料理东谈主承担一王人背负,基金托管东谈主免于承担背负。 (六)基金托管东谈主未按照基金料理东谈主指示推行的处理方法 对于基金料理东谈主的有用指示和讲述,除非违犯法律律例、基金合同、托管协议或具有第 (四)项所述很是 ,基金托管东谈主不得无故断绝或拖延推行,不然应就基金或基金料理东谈主由此 产生的失掉负抵偿背负。 除因特意或过失以致基金、基金料理东谈主的利益受到毁伤而负抵偿背负外,
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基金托管东谈主对 推行基金料理东谈主的正当指示对基金财产变成的失掉不承担抵偿背负。 (七)更换被授权东谈主员的形态 基金料理东谈主撤换被授权东谈主员或改变被授权东谈主员的权限,必须提前至少一个交易日,使用 传真花样或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的花样向基金托管东谈主发出加盖基金料理东谈主公司 公章的书面变更讲述,同期电话讲述基金托管东谈主。被授权东谈主变更讲述,经基金料理东谈主与基金 托管东谈主以电话花样或其他基金料理东谈主和基金托管东谈主招供的花样证明后,于授权讲述载明的生 效时候收效,同期原授权讲述失效。基金料理东谈主在而后三个责任日内将被授权东谈主变更讲述的 蓝本送交基金托管东谈主。变更讲述书书面蓝本内容与基金托管东谈主收到的传真不一致的,以基金 托管东谈主收到的传真为准。 基金托管东谈主更换给与基金料理东谈主指示的东谈主员,应提前讲述基金料理东谈主。 (八)指示的督察 指示若以传真体式发出,则蓝本由基金料理东谈主督察,基金托管东谈主督察指示传真件。当两 者不一致时,以基金托管东谈主收到的指示传真件为准。 (九)关连背负 对基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出的指示以致资金未能实时计帐 所变成的失掉由基金料理东谈主承担。因基金料理东谈主原因变成的传输不足时、未能留出满盈推行 托管协议 时候、未能实时与基金托管东谈主进行指示证明以致资金未能实时计帐或交易失败所变成的失掉 由基金料理东谈主承担。基金托管东谈主正确推行基金料理东谈主发送的有用指示,基金财产发生失掉的, 基金托管东谈主不承担任何体式的背负。在闲居业务受理渠谈和指示规则的时候内,因基金托管 东谈主原因变成未能实时或正确推行正当合规的指示而导致基金财产受损的,基金托管东谈主喜悦担 相应的背负,但如际遇不可抗力的情况除外。 基金托管东谈主根据本协议关连规则履行体式审核职责,若是基金料理东谈主的指示存在事实上 未经授权、诓骗、伪造或未能实时提供授权讲述等情形,基金托管东谈主不承担因推行关连指示 或断绝推行关连指示而给基金料理东谈主或基金钞票或任何第三方带来的失掉,一王人背负由基金 料理东谈主承担,但基金托管东谈主未按合同约定尽体式审核义务推行指示而变成失掉的情形除外。 托管协议 第七部分 交易及计帐交收安排 (一)遴荐代理证券、期货买卖的证券、期货贪图机构 和规则哄骗基金财产投资权益而喜悦担的义务,包括但不限于遴荐经纪商及投资标的等。基 金料理东谈主负责遴荐代理本基金证券买卖的证券贪图机构,使用其交易单元行动基金的交易单 元。基金料理东谈主和被选中的证券贪图机构签订录用协议,基金料理东谈主应提前讲述基金托管东谈主, 并将交易单元租用协议及关连文献实时投递基金托管东谈主,确保基金托管东谈主央求给与结算数据。 交易单元保证金由被选中的证券贪图机构托福。基金料理东谈主应根据关连规则,在基金的中期 敷陈和年度敷陈中将所选证券贪图机构的关连情况、基金通过该证券贪图机构买卖证券的成 交量、回购成交量和支付的佣金等给予透露,并将该等情况及基金交易单元号、佣金费率等 基本信息以及变更情况实时以书面体式讲述基金托管东谈主。 其他事宜根据法律律例、《基金合同》的关连规则推行,若无明确规则的,可参照关连证券买 卖、证券经纪机构遴荐的法则推行。 (1)基金料理东谈主所遴荐的期货公司负责办理录用钞票的期货交易的计帐交割。 (2)基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司通过深证通向基金托管东谈主及基金料理东谈主发送以 保证金监控中心形态炫耀本居品成交收尾的交易结算敷陈及参照保证金监控中心形态制作的 炫耀本居品期货保证金账户权益景况的交易结算敷陈。经基金托管东谈主同意,可给与电子邮件 的传送花样行动济急备份花样传输当日交易结算数据。 闲居情况下当日交易结算敷陈的发送时候应在交易日当日的 17:00 之前。因交易所原因 而变成数据延伸发送的,基金料理东谈主应实时讲述基金托管东谈主,并在复原后见告期货公司立即 发送至基金托管东谈主,并电话证明数据给与景况。若期货公司发送的期货数据有误,重新向基 金料理东谈主、基金托管东谈主发送的,基金料理东谈主应责成期货公司在发送新的期货数据后立即讲述 基金托管东谈主,并电话证明数据给与景况。 (3)基金料理东谈主应责成其遴荐的期货公司对发送的数据的准确性、圆善性、真正性负责。 由于交易结算敷陈的记录事项出现与实质交易收尾和权益不符变成本居品估值运筹帷幄很是 的,应由基金料理东谈主负责向数据发送方追偿,基金托管东谈主不承担背负。 (二)基金投资证券后的计帐交收安排 基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金财产场内计帐交收及关连风险限定方面的职责按照附件 《托管银行证券资金结算规则》的要求推行。 (三)基金申购、赎回和调度业务处理的基本规则 托管协议 基金料理东谈主草率传递的申购、赎回、调度洞开式基金的数据真正性和准确性负责。基金托管 东谈主应实时查收申购及转入资金的到账情况并根据基金料理东谈主指示实时划付赎回及转出款项。 前向基金托管东谈主发送前一洞开日上述关连数据,并保证关连数据的准确、圆善。 管东谈主发送关连数据,如因各式原因,该系统无法闲居发送,两边可协商责罚处理花样。基金 料理东谈主向基金托管东谈主发送的数据,两边各自按关连规则保存。 行。不然,由基金料理东谈主承担相应的背负。 为满足申购、赎回、调度及分成资金汇划的需要,由基金料理东谈主开立资金计帐的专用账 户,该账户由注册登记机构料理。 账日历并讲述基金托管东谈主,到账日应收款莫得到达基金资金账户的,基金托管东谈主应实时讲述 基金料理东谈主选用措施进行催收,由此变成基金失掉的,基金料理东谈主应负责向关连当事东谈主追偿 基金的失掉。 划付赎回款、调度转出款时,如基金资金账户有满盈的资金,基金托管东谈主应按时划付; 因基金资金账户莫得满盈的资金,导致基金托管东谈主不行按时划付,基金托管东谈主不承担背负, 背负由基金料理东谈主承担,基金托管东谈主不承担垫款义务。 除申购款项到达基金资金账户需两边按约定花样对账外,与投资关连的付款、赎回和分 红资金划拨时,基金料理东谈主需向基金托管东谈主下达指示。 资金指示的形态、内容、发送、给与和证明花样等与投资指示相通。 (四)资金净额结算 基金资金账户与“基金计帐账户”间的资金结算遵命“全额计帐、净额交收”的原则, 逐日按照资金账户应收资金与应付资金的差额来细则资金账户净应收额或净应付额,以此确 定资金交收额,基金托管东谈主应当为基金料理东谈主提供适合花样,便于基金料理东谈主进行查询和账 务料理。当存在资金账户净应收额时,基金料理东谈主应在交收日 15:00 时之前从基金计帐账户 划往基金资金账户,基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的花样查询收尾;当存在资金账户净应 付额时,基金托管东谈主按照基金料理东谈主的划款指示将托管账户净应付额在交收日实时划往基金 计帐账户,基金料理东谈主通过基金托管东谈主提供的花样查询收尾。 托管协议 当存在资金账户净应付额时,如基金银行账户有满盈的资金,基金托管东谈主应按时划付; 因基金资金账户莫得满盈的资金,导致基金托管东谈主不行按时划付,基金托管东谈主应实时讲述基 金料理东谈主,基金托管东谈主不承担背负;如系基金料理东谈主的原因变成,背负由基金料理东谈主承担, 基金托管东谈主不承担垫款义务。 (五)基金现款分成 规则在中国证监会指定前言上公告并报中国证监会备案。 东谈主发送现款红利的划款指示,基金托管东谈主应根据指示实时将分成款划往基金计帐账户。 托管协议 第八部分 基金钞票净值运筹帷幄、估值和司帐核算 (一)基金钞票净值的运筹帷幄、复核与完成的时候及形态 基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。 某一类别基金份额净值是指估值日该类基金钞票净值除以估值日该类基金份额总和,各 类基金份额净值的运筹帷幄,精准到 0.0001 元,少量点后第五位四舍五入,国度另有规则的,从 其规则。 基金料理东谈主每个责任日运筹帷幄基金钞票净值、各样基金份额净值、基金份额参考净值(如 有),经基金托管东谈主复核,按规则公告。 基金料理东谈主每责任日对基金钞票进行估值后,将基金钞票净值、各样基金份额净值、基 金份额参考净值(如有)发送基金托管东谈主,经基金托管东谈主复核无误后,由基金料理东谈主对外公 布。 基金的基金司帐背负方由基金料理东谈主担任,因此,就与本基金关连的司帐问题,如经关连各 方在对等基础上充分磋磨后,仍无法达成一致敬见的,按照基金料理东谈主对基金钞票净值的计 算收尾对外给予公布。 (二)基金钞票的估值 基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定进行估值。 (三)基金份额净值很是的处理花样 基金料理东谈主及基金托管东谈主应当按照《基金合同》的约定处理份额净值很是。 (四)基金司帐轨制 按国度关连部门规则的司帐轨制推行。 (五)基金账册的建立 基金料理东谈主和基金托管东谈主在基金合同收效后,应按照两边约定的并吞记账方法和司帐处 理原则,折柳独就地竖立、记录和督察本基金的全套账册,对关连各方各自的账册按期进行 查对,彼此监督,以保证基金钞票的安全。 (六)基金财务报表与敷陈的编制和复核 基金财务报表由基金料理东谈主编制,基金托管东谈主复核。 托管协议 基金托管东谈主在收到基金料理东谈主编制的基金财务报表后,进行幽静的复核。查对不符时, 应实时讲述基金料理东谈主共同查出原因,进行诊治,直至两边数据王人备一致。 基金料理东谈主、基金托管东谈主应当在每月兑现后 5 个责任日内完成月度报表的编制及复核; 在每个季度兑现之日起 15 个责任日内完成基金季度敷陈的编制及复核;在上半年兑现之日起 两个月内完成基金中期敷陈的编制及复核;在每年兑现之日起三个月内完成基金年度敷陈的 编制及复核。基金托管东谈主在复核过程中,发现两边的报表存在不符时,基金料理东谈主和基金托 管东谈主应共同查明原因,进行诊治,诊治以国度关连规则为准。基金年度敷陈的财务司帐敷陈 应当经过审计。基金合同收效不足两个月的,基金料理东谈主不错不编制当期季度敷陈、中期报 告或者年度敷陈。 (七)在有需要时,基金料理东谈主应每季度向基金托管东谈主提供基金功绩比拟基准的基础数 据和编制收尾。 托管协议 第九部分 基金收益分派 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金收益分派。 托管协议 第十部分 基金信息透露 (一)守秘义务 基金托管东谈主和基金料理东谈主应按法律律例、基金合同的关连规则进行信息透露,拟公开披 露的信息在公开透露之前应予守秘。除按《基金法》、基金合同、《信息透露办法》过甚他有 关规则进行信息透露外,基金料理东谈主和基金托管东谈主对基金运作中产生的信息以及从对方赢得 的业务信息应予守秘。然而,如下情况不应视为基金料理东谈主或基金托管东谈主违犯守秘义务: 管机构的号召、决定所作念出的信息透露或公开。 (二)信息透露的内容 基金的信息透露内容主要包括基金招募讲解书、基金合同、托管协议、基金份额发售公 告、基金召募情况、基金合同收效公告、基金净值信息、基金份额参考净值(如有)、基金份 额申购、赎回价钱、基金按期敷陈(包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季度敷陈)、临 时敷陈、暴露公告、基金份额捏有东谈主大会决议、中国证监会规则的其他信息。基金年度敷陈 需经具有从事证券关连业务经验的司帐师事务所审计后,方可透露。 基金料理东谈主应当在基金投资中小企业私募债券后两个交易日内,在中国证监会指定前言 透露所投资中小企业私募债券的称号、数目、期限、收益率等信息,在季度敷陈、中期敷陈、 年度敷陈等按期敷陈和招募讲解书(更新)等文献中透露中小企业私募债券的投资情况。 基金料理东谈主应当在季度敷陈、中期敷陈、年度敷陈等按期敷陈和招募讲解书(更新)等 文献中透露股指期货交易情况,包括投资计谋、捏仓情况、损益情况、风险主义等,并充分 揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否稳妥既定的投资计谋和投资地点。 (三)基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息透露中的职责和信息透露形态 基金托管东谈主和基金料理东谈主在信息透露过程中应以保护基金份额捏有东谈主利益为宗旨,憨厚 信用,严守巧妙。基金料理东谈主负责办理与基金关连的信息透露事宜,对于根据关连法律律例 和基金合同规则的需要由基金托管东谈主复核的信息透露文献,在经基金托管东谈主复核无误后,由 基金料理东谈主给予公布。 基金料理东谈主和基金托管东谈主应积极配合、彼此监督,保证其履行按照法定花样和限时透露 的义务。 基金料理东谈主应当在中国证监会规则的时候内,将应予透露的基金信息通过中国证监会指 托管协议 定的前言透露。根据法律律例应由基金托管东谈主公开透露的信息,基金托管东谈主在指定前言公开 透露。 当出现下述情况时,基金料理东谈主和基金托管东谈主可暂停或延伸透露基金关连信息: (1)因不可抗力以致基金料理东谈主、基金托管东谈主无法准确评估基金钞票价值时; (2)基金投资所波及的证券、期货交易市集遇法定节沐日或因其他原因暂停营业时; (3)占基金尽头比例的投资品种的估值出现首要转机,而基金料理东谈主为保障投资东谈主的利益, 决定延伸估值; (4)法律律例、基金合同或中国证监会规则的情况。 按关连规则须经基金托管东谈主复核的信息透露文献,由基金料理东谈主草拟、并经基金托管东谈主 复核后由基金料理东谈主公告。发生基金合同中规则需要透露的事项时,按基金合同规则公布。 给予透露的信息文本,存放在基金料理东谈主/基金托管东谈主处,投资者不错免费查阅。在支付 工本费后可在合理时候赢得上述文献的复制件或复印件。基金料理东谈主和基金托管东谈主应保证文 本的内容与所公告的内容王人备一致。 托管协议 第十一部分 基金用度 基金托管东谈主的托管费 本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.15%的年费率计提。托管费的运筹帷幄方法如下: H=E×0.15%÷已往天数 H 为逐日应计提的基金托管费 E 为前一日的基金钞票净值 基金托管费逐日运筹帷幄,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金料理东谈主与基金托管东谈主双 方查对无误后,基金托管东谈主按照与基金料理东谈主协商一致的花样于次月前 5 个责任日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休日等,支付日历顺延。 本基金的其他基金用度按照《基金合同》的约定计提和支付。 托管协议 第十二部分 基金份额捏有东谈主名册的督察 基金份额捏有东谈主名册至少应包括基金份额捏有东谈主的称号、证件号码和捏有的基金份额。 基金份额捏有东谈主名册由基金登记机构根据基金料理东谈主的指示编制和督察,基金料理东谈主和基金 托管东谈主应折柳督察基金份额捏有东谈主名册,保存期不少于 15 年。如不行妥善督察,则按关连法 律律例承担背负。 在基金托管东谈主要求或编制中期敷陈和基金年度敷陈前,基金料理东谈主应将关连汉典送交基 金托管东谈主,不得无故断绝或延误提供,并保证其的真正性、准确性和圆善性。基金料理东谈主和 托管东谈主不得将所督察的基金份额捏有东谈主名册用于基金托管业务除外的其他用途,并应降服保 密义务。 托管协议 第十三部分 基金关连文献档案的保存 (一)档案保存 基金料理东谈主应保存基金财产料理业务行为的记录、账册、报表和其他关连汉典。基金托 管东谈主应保存基金托管业务行为的记录、账册、报表和其他关连汉典。基金料理东谈主和基金托管 东谈主都应当按规则的期限督察。保存期限不少于 15 年。 (二)合同档案的建立 管东谈主。 (三)变更与协助 若基金料理东谈主/基金托管东谈主发生变更,未变更的一方有义务协助变更后的接任东谈主给与相应 文献。 (四)基金料理东谈主和基金托管东谈主应按各自职责圆善保存原始证据、记账证据、基金账册、 交易记录和环节合同等,承担守秘义务并保存至少十五年以上。 托管协议 第十四部分 基金料理东谈主和基金托管东谈主的更换 (一)基金料理东谈主职责隔绝后,仍应妥善督察基金料理业务汉典,保证不作念出对基金份 额捏有东谈主的利益变成毁伤的行径,并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主实时办理基金料理 业务的嘱托手续。基金托管东谈主应给予积极配合,并与新任基金料理东谈主或临时基金料理东谈主查对 基金钞票总值和基金钞票净值。 (二)基金托管东谈主职责隔绝后,仍应妥善督察基金财产和基金托管业务汉典,保证不作念 出对基金份额捏有东谈主的利益变成毁伤的行径,并与新任基金托管东谈主或临时基金托管东谈主实时办 理基金财产和基金托管业务的嘱托手续。基金料理东谈主应给予积极配合,并与新任基金托管东谈主 或临时基金托管东谈主查对基金钞票总值和基金钞票净值。 (三)其他事宜见基金合同的关连约定。 托管协议 第十五部分 不容行径 本协议当事东谈主不容从事的行径,包括但不限于: (一)基金料理东谈主、基金托管东谈主将其固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投 资。 (二)基金料理东谈主不公道地对待其料理的不同基金财产,基金托管东谈主不公道地对待其托 管的不同基金财产。 (三)基金料理东谈主、基金托管东谈主利用基金财产为基金份额捏有东谈主除外的第三东谈主牟取利益。 (四)基金料理东谈主、基金托管东谈主向基金份额捏有东谈主违法承诺收益或者承担失掉。 (五)基金料理东谈主、基金托管东谈主对他东谈主泄漏基金运作和料理过程中任何尚未按法律律例 规则的花样公开透露的信息。 (六)基金料理东谈主在莫得充足资金的情况下向基金托管东谈主发出投资指示和付款指示,或 违法向基金托管东谈主发出指示。 (七)基金料理东谈主、基金托管东谈主在行政上、财务上不幽静,其高等料理东谈主员和其他从业 东谈主员彼此兼职。 (八)基金托管东谈主暗地动用或责罚基金财产,根据基金料理东谈主的正当指示、基金合同或 托管协议的规则进行责罚的除外。 (九)法律律例和基金合同不容的其他行径,以及依照法律、行政律例关连规则,由中 国证监会规则不容基金料理东谈主、基金托管东谈主从事的其他行径。 托管协议 第十六部分 托管协议的变更、隔绝与基金财产的计帐 (一)托管协议的变更形态 本协议两边当事东谈主经协商一致,不错对协议进行修改。修改后的新协议,其内容不得与 基金合同的规则有任何打破。 (二)基金托管协议隔绝的情形 月内无其他适合的托管机构联络其原有权益义务; 月内无其他适合的基金料理公司联络其原有权益义务; (三)基金财产的计帐 基金料理东谈主与基金托管东谈主按照《基金合同》的约定处理基金财产的计帐。 托管协议 第十七部分 爽约背负 (一)基金料理东谈主、基金托管东谈主不履行本协议或履行本协议不稳妥约定的,应当承担违 约背负。 (二)基金料理东谈主、基金托管东谈主在履行各自职责的过程中,违犯《基金法》、《基金合同》 和本托管协议约定,给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的,应当折柳对各自的行径依 法承担抵偿背负;因共同行径给基金财产或者基金份额捏有东谈主变成毁伤的,应当根据各自的 过失进程对由此变成的径直失掉折柳承担相应的背负。 (三)一方当事东谈主爽约,给另一方当事东谈主或基金财产变成失掉的,应就径直失掉进行赔 偿,另一方当事东谈主有权益及义务代表基金向爽约方追偿。然而如发生下列情况,当事东谈主不错 免责: 而变成的失掉等; 的失掉等; 通信故障、电力故障、运筹帷幄机病毒袭击过甚它不测事故,所导致的失掉等。 (四)一方当事东谈主爽约,另一方当事东谈主在职责范围内有义务实时选用必要的措施,奋勉 珍摄失掉的扩大。 (五)爽约行径虽已发生,但本托管协议粗犷链接履行的,在最大限制地保护基金份额 捏有东谈主利益的前提下,基金料理东谈主和基金托管东谈主应当链接履行本协议。若基金料理东谈主或基金 托管东谈主因履行本协议而被告状,另一方应提供合理的必要支撑。 (六)由于基金料理东谈主、基金托管东谈主不可限定的身分导致业务出现差错,基金料理东谈主和 基金托管东谈主诚然依然选用必要、适合、合理的措施进行查验,然而未能发现很是的,由此造 成基金财产或投资东谈主失掉,基金料理东谈主和基金托管东谈主罢职抵偿背负。然而基金料理东谈主和基金 托管东谈主应积极选用必要的措施裁汰或销毁由此变成的影响。 托管协议 第十八部分 争议责罚花样 各方当事东谈主同意,因本协议而产生的或与本协议关连的一切争议,如经友好协商未能解 决的,任何一方均有权将争议提交华南国外经济贸易仲裁委员会,按照华南国外经济贸易仲 裁委员会届时有用的仲裁法则进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁裁决是终局的,对各方当 事东谈主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定,仲裁用度由败诉方承担。 争议处理期间,两边当事东谈主应坚守基金料理东谈主和基金托管东谈主职责,各自链接诚挚、用功、 守法地履行基金合同和本托管协议规则的义务,存眷基金份额捏有东谈主的正当权益。 本协议受中国法律统率。 托管协议 第十九部分 托管协议的效用 两边对托管协议的效用约定如下: (一)基金料理东谈主在向中国证监会央求发售基金份额时提交的托管协议草案,应经托管 协议当事东谈主两边盖印以及两边法定代表东谈主或授权代表签章,协议当事东谈主两边根据中国证监会 的观念修改并持重签署托管协议。托管协议以中国证监会注册的文本为持重文本。 (二)托管协议自基金合同成立之日起成立,自基金合同收效之日起收效。托管协议的 有用期自其收效之日起至基金财产计帐收尾报中国证监会备案并公告之日止。 (三)托管协议自收效之日起对托管协议当事东谈主具有同等的法律拘谨力。 (四)本协议一式三份,协议两边各捏一份,由基金料理东谈主根据需要上报监管机构一份, 每份具有同等法律效用。 托管协议 第二十部分 其他事项 如发生有权司法机关照章冻结基金份额捏有东谈主的基金份额时,基金料理东谈主应给予配合, 承担司法协助义务。 除本协议有明确界说外,本协议的用语界说适用基金合同的约定。本协议未尽事宜,当 事东谈主依据基金合同、关连法律律例等规则协商办理。 本协议附件组成本协议不可分割的组成部分。 托管协议 第二十一部分 托管协议的签订 本协议两边法定代表东谈主或授权代表东谈主签章、签订地、签订日 托管协议 附件:托管银行证券资金结算规则 钞票托管东谈主和钞票料理东谈主为确保证券交易资金结算业务安全、高效运行,有用防守结算 风险,模范结算行径,进一步明确钞票托管东谈主与其代理结算客户在证券交易资金结算业务中 的背负,根据《中华东谈主民共和国证券法》、《中华东谈主民共和国证券投资基金法》、《证券登记结 算料理办法》、《中国证券登记结算有限背负公司结算参与东谈主料理法则》等关连法律律例、部 门律例及关连业务法则,钞票料理东谈主和钞票托管东谈主就参与中国证券登记结算有限背负公司(以 下简称“结算公司”)多边净额结算业务关连事宜规则如下: 第一条 钞票托管东谈主系经中国银监会、中国证监会、中国保监会过甚他关连部门核准具 备证券投资基金、保障钞票、企业年金基金以过甚他与结算公司结算业务关连的托管业务资 格的生意银行;钞票料理东谈主系经中国证监会、中国保监会批准诞生的证券公司、基金料理公 司、保障公司、保障钞票料理公司等投而已理机构。。 第二条 钞票料理东谈主料理并由钞票托管东谈主托管的钞票在证券交易所市集达成的稳妥多边 净额结算要求的证券交易,选用托管银行结算模式的(包括公募基金、专户账户、企业年金、 社保基金等) ,应由钞票托管东谈主与结算公司办理证券资金结算业务;钞票托管东谈主负责参与结算 公司多边净额结算业务,钞票料理东谈主应当按照钞票托管东谈主提供的计帐收尾,按时履行交收义 务,并承担对钞票托管东谈主的最终交收背负。 第三条 钞票料理东谈主和钞票托管东谈主同意降服结算公司制定的业务法则。 第四条 多边净额结算花样下,证券和资金结算实行分级结算原则。钞票托管东谈主负责办 理与结算公司之间证券和资金的一级计帐交收;同期负责办理与钞票料理东谈主之间证券和资金 的二级计帐交收。 第五条 钞票托管东谈主依据交易计帐日(T 日)计帐收尾,按照结算业务法则,与结算公司 完成最终不可销毁的证券与资金交收处理;同期在规则时限内,与钞票料理东谈主完成不可销毁 的证券、资金交收处理。 第六条 钞票料理东谈主料理钞票交收爽约应遵命谁过失谁抵偿的原则。 (一)因钞票料理东谈主头寸匡算很是等钞票料理东谈主原因导致的交收爽约实质失掉,由钞票 料理东谈主承担。 (二)因钞票托管东谈主操作不实等钞票托管东谈主原因导致的交收爽约实质失掉,由钞票托管 东谈主承担。 (三)由第三方过失导致的交收爽约失掉,按照最猛进程保护钞票料理东谈主料理托管钞票 捏有东谈主正当权益的原则,由两边协商处理,并由两边共同承担向第三方追偿的背负。 除依据关连法律律例和本规则约定外,钞票托管东谈主不得私行动用钞票料理东谈主料理托管资 托管协议 产的证券和资金从事证券交易。钞票托管东谈主私行动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金 变成失掉的,应当对钞票料理东谈主料理钞票及钞票料理东谈主遭受的实质失掉承担抵偿背负。钞票 托管东谈主私行动用钞票料理东谈主料理托管钞票的证券和资金得到盈利的,通盘因此而取得的收益 归于托管钞票,且钞票料理东谈主不承担任何关连用度。 若钞票料理东谈主过失且利用自有资金或按照中国证监会规则使用风险准备金垫付资金交收 透支,由此产生的收益归托管钞票,由此产生的实质失掉由钞票料理东谈主承担。 第七条 钞票托管东谈主按照结算公司的规则,以钞票托管东谈主自己口头向结算公司央求开立 关连结算备付金账户、证券交收账户以及按照结算公司关连业务规则应开立的其他结算账户, 用于办理钞票托管东谈主所托管钞票在证券交易所市集的证券交易及非交易波及的资金和证券交 收业务。 第八条 根据结算公司业务法则,钞票托管东谈主照章向钞票料理东谈主料理钞票收取存入结算 公司的最低结算备付金、交收价差保证金及结算保证金等担保资金,该类资金的收取金额及 其额度诊治按照结算公司法则以及钞票料理东谈主和钞票托管东谈主的其他书面协议或约定推行。 若钞票料理东谈主料理钞票结算备付金账户日末余额低于其最低结算备付金名额的,钞票管 理东谈主应于规则时候内补足款项。 第九条 钞票托管东谈主收到结算公司按照与结算银行约定利率计付的结算备付金(含最低 备付金)、结算保证金等资金利息后,于收息当日向钞票料理东谈主料理钞票支付。 第十条 钞票托管东谈主于交易计帐日(T 日),根据结算公司按照证券交易成交收尾运筹帷幄的 资金计帐数据和证券计帐数据以及非交易计帐数据,折柳用以运筹帷幄钞票料理东谈主料理钞票资金 和证券的应收或应付净额,形成钞票料理东谈主当日交易计帐收尾。钞票托管东谈主应实时、高效、 安全地完成托管钞票的证券交易资金计帐交收,对于结算公司已退还各托管钞票的交收资金 应实时计入各托管钞票的银行账户。 第十一条 钞票托管东谈主完成托管钞票计帐后,对于交收日可能发生透支的情况,应实时与 钞票料理东谈主相通。 钞票托管东谈主于交收日(T+1 日)根据交易所或结算公司数据运筹帷幄的钞票料理东谈主 T 日交易 计帐收尾,完成钞票料理东谈主料理钞票资金、证券的交收。 第十二条 钞票料理东谈主对钞票托管东谈主提供的计帐数据存有异议,应实时与钞票托管东谈主沟 通,但钞票料理东谈主不得因此断绝履行或延伸履行当日的交收义务。经两边核实,确属钞票托 管东谈主计帐差错的,钞票托管东谈主应给予更正并抵偿托管钞票及钞票料理东谈主实质失掉;若经核实, 确属结算公司计帐差错的,钞票料理东谈主应配合股产托管东谈主与结算公司相通。若因钞票料理东谈主 在托管交易单元上进行非托管钞票交易等事宜,以致钞票托管东谈主给与计帐数据不圆善不正确, 变成计帐差错的,背负由钞票料理东谈主承担。 第十三条 为确保钞票托管东谈主与结算公司的闲居交收,不影响钞票托管东谈主通盘托管钞票 的闲居运作,闲居情况下,交易日(T 日)日终钞票料理东谈主应保证其料理的各托管钞票资金账 托管协议 户有满盈的资金可完成与结算公司于交收日(T+1 日)的资金交收。 第十四条 若钞票料理东谈主料理钞票资金账户 T 日余额无法满足 T+1 日交收要求时,钞票 料理东谈主应按照《托管协议》或操作备忘录中约定的时点补足金额,未有约定的,应于 T+1 日 在托管协议或其他文献中约定。 第十五条 钞票料理东谈主未按本规则第十四契约定时限补足透支金额,其行径组成钞票管 理东谈主资金交收爽约,钞票托管东谈主照章按以下花样处理,且钞票料理东谈主应给予配合: (一)钞票料理东谈主应在不晚于结算公司规则的时点前两个小时向钞票托管东谈主书面指定托 管钞票证券账户内尽头于透支金额价值 120%的证券(按照前一交易日的收盘价运筹帷幄)行动交 收践约担保物。钞票料理东谈主未能按时指定的,钞票托管东谈主照章自行细则关连证券行动交收履 约担保物,并实时书面讲述钞票料理东谈主。钞票料理东谈主未实时向钞票托管东谈主指定或指定很是的, 关连背负由钞票料理东谈主承担。 钞票托管东谈主可向结算公司央求,由结算公司协助将关连交收践约担保物给予冻结,钞票 料理东谈主应向钞票托管东谈主出具同意结算公司协助钞票托管东谈主冻结其证券账户内相应证券的书面 文献(对于企业年金基金等波及钞票托管东谈主、钞票料理东谈主及录用东谈主或受托东谈主的托管钞票,资 产料理东谈主向钞票托管东谈主出具的书面文献应经钞票料理东谈主录用东谈主或受托东谈主证明。录用东谈主或受托 东谈主与钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律文献中有关连内容的,视为确 认)。 (二)钞票料理东谈主于 T+2 日在结算公司规则时候前补足相应资金的,钞票托管东谈主可向结 算公司央求销毁对关连证券的冻结;不然,钞票料理东谈主应配合股产托管东谈主对冻结证券给予处 置,如钞票料理东谈主不配合,钞票托管东谈主照章对冻结证券进行处置,但须实时书面讲述钞票管 理东谈主。 (三)证券处置产生的资金,如关连交易尚未完成交收的,应领先用于完成交收,不足 部分钞票料理东谈主实时补足。 第十六条 钞票料理东谈主融会并证明,钞票料理东谈主料理钞票顶用于融资回购的债券将行动 钞票托管东谈主关连结算备付金账户偿还融资回购到期购回款的质押券,若钞票料理东谈主债券回购 交收爽约,结算公司照章对证押券进行处置,但须实时书面讲述钞票料理东谈主。钞票料理东谈主应 就债券回购交收爽约后结算公司对证押券的处置以及钞票料理东谈主录用东谈主或受托东谈主所喜悦担的 录用债券投资风险,预先书面见告钞票料理东谈主录用东谈主或受托东谈主,并由钞票料理东谈主录用东谈主或受 托东谈主署名证明。录用东谈主或受托东谈主与钞票托管东谈主、钞票料理东谈主签署的合同、操作备忘录等法律 文献中有关连内容的,视为证明。 第十七条 由于钞票料理东谈主原因,其料理钞票发生证券逾额卖出或卖出回购质押债券而 导致证券交收爽约行径的,钞票托管东谈主暂不托福其相应的应收资金,并照章按照结算公司有 关爽约金的方法向钞票料理东谈主收取爽约金。钞票料理东谈主须在两个交易日内补足关连证券过甚 托管协议 权益。钞票料理东谈主未能补足的,钞票托管东谈主照章根据结算公司关连业务法则进行处理,由此 产生的实质失掉由钞票料理东谈主承担,收益归托管钞票通盘。 第十八条 因钞票料理东谈主原因发生资金交收爽约时,钞票托管东谈主照章选用以下风险料理 措施,但须提前书面讲述钞票料理东谈主: (一) 按照结算公司方法计收爽约资金的利息和爽约金; (二) 按结算公司方法调高钞票料理东谈主料理钞票的最低备付金或结算保证金比例; (三) 敷陈监管部门及结算公司; (四) 按照结算公司业务法则向结算公司申报暂停钞票料理东谈主的关连结算业务; (五) 根据监管部门或结算公司要求选用的其他措施。 第十九条 如因钞票料理东谈主原因变成钞票托管东谈主对结算公司出现爽约情形时,结算公司 实施关连风险料理措施激发的成果由钞票料理东谈主自行承担,由此变成钞票料理东谈主料理钞票及 钞票托管东谈主实质失掉,钞票料理东谈主应负责抵偿。 如因钞票托管东谈主原因变成未实时将钞票料理东谈主应收资金支付给钞票料理东谈主或未实时录用 证券登记结算机构将钞票料理东谈主应收证券划付到钞票料理东谈主证券账户的,钞票托管东谈主应当对 钞票料理东谈主承担爽约背负;如因钞票托管东谈主原因变成对结算公司交收爽约的,相应成果由资 产托管东谈主承担。以上变成的托管钞票及钞票料理东谈主的实质失掉,钞票托管东谈主应负责抵偿。 第二十条 本规则任何一方未能按本规则的约定履行各项义务均将被视为爽约,除法律 律例或结算公司业务法则另有规则,或本规则另有约定外,爽约方喜悦担因其爽约行径给对 方和托管钞票变成的实质失掉。如两边均有爽约情形,则根据实质情况由两边折柳承担各自 应负的爽约背负。 第二十一条 若是协议的一方或两边因不可抗力不行履行本规则时,可根据不可抗力的 影响部分或一王人罢职背负。不可抗力是指钞票托管东谈主或钞票料理东谈主不行料念念、不可幸免、不 能克服的客不雅情况。任何一方因不可抗力不行履行本规则时,应实时讲述对方并在合理期限 内提供受到不可抗力影响的解说,并选用适合措施珍摄失掉的扩大。 第二十二条 本规则适用于当今及以后由钞票料理东谈主料理、钞票托管东谈主托管的通盘业务 品种。 第二十三条 本规则有用期间,若因法律律例、结算公司业务法则发生变化导致本规则 的内容与届时有用的法律律例、业务法则的规则不一致的,应当以届时有用的法律律例、业 务法则的规则和上述协议的约定为准,协议两边应根据最新的法律律例、业务法则和上述协 议对本规则进行相应的修改和补充。 (本页为《南边安睿搀杂型证券投资基金托管协议》签署页,无正文) 基金料理东谈主:南边基金料理股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主: 基金托管东谈主:招商银行股份有限公司 法定代表东谈主或授权署名东谈主: 签订地点:中国深圳 签订日历: 年 月 日
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